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第一章 金融、资产管理与投资基金1

考点结构1

考纲分析1

要点解析1

第一节 金融市场与资产管理行业1

要点一 金融与居民理财1

要点二 金融市场2

要点三 金融资产和资产管理行业2

要点四 我国资产管理行业状况3

第二节 投资基金3

要点五 投资基金定义3

要点六 投资基金主要类别3

练习题3

第二章 证券投资基金概述5

考点结构5

考纲分析5

要点解析6

第一节 证券投资基金的概念与特点6

要点一 证券投资基金的概念6

要点二 证券投资基金的特点6

要点三 证券投资基金与其他金融工具的比较6

第二节 证券投资基金的运作与参与主体7

要点四 证券投资基金的运作7

要点五 证券投资基金的参与主体7

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式8

要点六 契约型基金与公司型基金8

要点七 封闭式基金与开放式基全9

第四节 证券投资基金的起源与发展9

要点八 证券投资基金的起源与早期发展9

要点九 全球基金业发展的趋势与特点10

第五节 我国证券投资基金企业的发展历程10

要点十 萌芽和早期发展时期（1985-1997年）10

要点十一 证券投资基金试点发展阶段（1998-2002年）10

要点十二 行业快速发展阶段（2003-2008年）11

要点十三 行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）11

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用11

要点十四 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用11

练习题12

第三章 证券投资基金的类型14

考点结构14

考纲分析14

要点解析14

第一节 证券投资基金分类概述14

要点一 证券投资基金分类的意义15

要点二 证券投资基金分类的困难性15

要点三 证券投资基金的分类标准和分类介绍15

第二节 股票基金16

要点四 股票基金在投资组合中的作用16

要点五 股票基金与股票的区别16

要点六 股票基金的类型16

第三节 债券基金17

要点七 债券基金在投资组合中的作用17

要点八 债券基金与债券的区别17

要点九 债券基金的类型17

第四节 货币市场基金17

要点十 货币市场基金在投资组合中的作用17

要点十一 货币市场工具17

要点十二 货币市场基金的投资对象17

要点十三 货币市场基金的功能拓展18

第五节 混合基金18

要点十四 混合基金在投资组合中的作用18

要点十五 混合基金的类型18

第六节 保本基金18

要点十六 保本基金的特点18

要点十七 保本基金的保本策略18

要点十八 保本基金的类型19

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）19

要点十九 ETF的特点19

要点二十 ETF的套利交易19

要点二十一 ETF与LOF的区别19

要点二十二 ETF的类型20

要点二十三 ETF联接基金20

第八节 QDII基金20

要点二十四 QDII基金概述20

要点二十五 QDII基金在投资组合中的作用20

要点二十六 QDII基金的投资对象20

第九节 分级基金21

要点二十七 分级基金的基本概念21

要点二十八 分级基金的特点21

要点二十九 分级基金的分类21

练习题22

第四章 证券投资基金的监管25

考点结构25

考纲分析25

要点解析25

第一节 基金监管概述25

要点一 基金监管的概念及特征26

要点二 基金监管体系26

要点三 基金监管目标26

要点四 基金监管的基本原则26

第二节 基金监管机构和行业自律组织26

要点五 政府基金监管机构：中国证监会27

要点六 基金行业自律组织：基金业协会28

要点七 证券市场的自律管理者：证券交易所28

第三节 对基金机构的监管28

要点八 对基金管理人的监管29

要点九 对基金托管人的监管31

要点十 对基金服务机构的监管31

第四节 对基金活动的监管32

要点十一 对基金公开募集的监管32

要点十二 对公开募集基金销售活动的监管33

要点十三 对公开募集基金投资与交易行为的监管33

要点十四 对公开募集基金信息披露的监管33

要点十五 基金份额持有人及基金份额持有人大会33

第五节 对非公开募集基金的监管34

要点十六 非公开募集基金的基金管理人的登记34

要点十七 对非公开募集基金募集行为的监管34

要点十八 对非公开募集基金运作的监管35

练习题35

第五章 基金职业道德38

考点结构38

考纲分析38

要点解析38

第一节 道德与职业道德38

要点一 道德38

要点二 职业道德39

第二节 基金职业道德规范39

要点三 守法合规40

要点四 诚实守信40

要点五 专业审慎41

要点六 客户至上41

要点七 忠诚尽责41

要点八 保守秘密42

第三节 基金职业道德教育与修养43

要点九 基金职业道德教育43

要点十 基金职业道德修养43

练习题43

第十六章 基金的募集、交易与登记45

考点结构45

考纲分析45

要点解析45

第一节 基金的募集与认购45

要点一 基金的募集程序45

要点二 基金的认购46

第二节 基金的交易、申购和赎回48

要点三 封闭式基金的上市与交易48

要点四 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理49

要点五 ETF的上市交易与申购、赎回50

要点六 LOF的上市交易、申购与赎回52

要点七 QDII基金的申购和赎回52

要点八 分级基金份额的上市交易及申购、赎回53

第三节 基金的登记53

要点九 开放式基金份额登记的概念53

要点十 我国开放式基金注册登记机构及其职责53

要点十一 基金份额登记流程53

要点十二 申购和赎回的资金结算54

练习题54

第二十章 基金的信息披露57

考点结构57

考纲分析57

要点解析57

第一节 基金信息披露概述57

要点一 基金信息披露的含义与作用58

要点二 基金信息披露的原则和制度体系58

要点三 基金信息披露的内容58

要点四 基金信息披露的禁止行为59

要点五 XBRL在基金信息披露中的应用59

第二节 基金主要当事人的信息披露义务59

要点六 基金管理人的信息披露义务59

要点七 基金托管人的信息披露义务60

要点八 基金份额持有人的信息披露义务60

第三节 基金募集信息披露60

要点九 基金合同61

要点十 基金招募说明书61

要点十一 基金托管协议61

第四节 基金运作信息披露61

要点十二 基金净值公告61

要点十三 基金定期公告62

要点十四 基金上市交易公告书63

要点十五 基金临时信息披露63

第五节 特殊基金品种的信息披露63

要点十六 QDII基金的信息披露63

要点十七 ETF的信息披露64

练习题64

第二十一章 基金客户和销售机构67

考点结构67

考纲分析67

要点解析67

第一节 基金客户的分类67

要点一 基金客户释义及投资人类型67

要点二 基金投资人构成现状及发展趋势68

要点三 产品目标客户选择策略68

第二节 基金销售机构69

要点四 基金销售机构的主要类型69

要点五 基金销售机构的现状及发展趋势69

要点六 基金销售机构的准入条件69

要点七 基金销售机构的职责规范70

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略70

要点八 销售理论70

要点九 销售方式71

要点十 销售策略71

练习题72

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理74

考点结构74

考纲分析74

要点解析74

第一节 基金销售机构人员行为规范74

要点一 基金销售人员的资格管理74

要点二 基金销售机构人员管理和培训75

要点三 基金销售机构人员行为规范75

第二节 基金宣传推介材料规范75

要点四 宣传推介材料的范围76

要点五 宣传推介材料审批报备流程76

要点六 宣传推介材料的原则性要求76

要点七 宣传推介材料的禁止性规定76

要点八 宣传推介材料业绩登载规范76

要点九 宣传推介材料的其他规范77

要点十 宣传推介材料违规情形和监管处罚77

要点十一 风险提示函的必备内容77

第三节 基金销售费用规范78

要点十二 基金销售费用原则性规范78

要点十三 基金销售费用结构和费率水平78

要点十四 基金销售费用其他规范78

第四节 基金销售适用性79

要点十五 基金销售适用性的指导原则和管理制度79

要点十六 基金销售渠道审慎调查79

要点十七 基金产品风险评价80

要点十八 基金投资人风险承受能力调查和评价80

要点十九 基金销售适用性的实施保障80

第五节 基金销售信息管理80

要点二十 基金销售业务信息管理80

要点二十一 基金客户信息的内容与保管要求81

要点二十二 基金销售机构中的渠道信息管理82

练习题82

第二十三章 基金客户服务84

考点结构84

考纲分析84

要点解析84

第一节 基金客户服务概述84

要点一 基金客户服务的意义84

要点二 基金客户服务的特点84

要点三 基金客户服务的原则84

要点四 基金客户服务的内容85

第二节 基金客户服务流程85

要点五 基金客户服务宣传与推介85

要点六 基金投资咨询与互动交流85

要点七 基金客户投诉处理86

要点八 基金投资跟踪与评价86

要点九 基金客户档案管理与保密86

要点十 基金客户服务提供方式86

要点十一 基金客户个性化服务87

第三节 投资者教育工作87

要点十二 投资者教育工作的概念和意义87

要点十三 投资者教育的基本原则与内容87

要点十四 投资者教育工作的形式88

练习题88

第二十四章 基金管理人的内部控制90

考点结构90

考纲分析90

要点解析90

第一节 内部控制的目标和原则90

要点一 加强基金管理人内部控制的重要性90

要点二 内部控制的基本概念及其含义90

要点三 内部控制的三目标91

要点四 内部控制的五原则91

第二节 内部控制机制92

要点五 内部控制机制的含义92

要点六 内部控制的基本要素92

第三节 内部控制制度93

要点七 内部控制制度概述93

要点八 内控大纲93

要点九 基本管理制度93

要点十 部门规章93

要点十一 业务操作手册93

第四节 内部控制的主要内容93

要点十二 前、中、后台内部控制94

要点十三 投资管理业务控制94

要点十四 信息披露控制94

要点十五 信息技术系统控制95

要点十六 会计系统控制95

要点十七 监察稽核控制95

练习题95

第二十五章 基金管理人的合规管理97

考点结构97

考纲分析97

要点解析97

第一节 合规管理概述97

要点一 合规管理的概念97

要点二 合规管理的意义98

要点三 合规管理的目标98

要点四 合规管理的基本原则98

第二节 合规管理机构设置98

要点五 合规管理部门的设置及其责任99

要点六 董事会的合规责任99

要点七 监事会的合规责任99

要点八 督察长的合规责任100

要点九 管理层的合规责任100

要点十 业务部门的合规责任101

第三节 合规管理的主要内容101

要点十一 合规管理活动概述101

要点十二 合规文化101

要点十三 合规政策101

要点十四 合规审核102

要点十五 合规检查102

要点十六 合规培训102

要点十七 合规投诉处理102

第四节 合规风险103

要点十八 合规风险及其种类103

要点十九 投资合规性风险103

要点二十 销售合规性风险103

要点二十一 信息披露合规性风险104

要点二十二 反洗钱合规性风险104

练习题104

模拟试题106

模拟试题一106

模拟试题二114

模拟试题三122

各章练习题答案与解析130

模拟试题答案与解析141