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目录1

第1章 引言1

1.1 全流通方案的研究背景1

1.2 以国际视角全面看待股权分置改革3

1.3 本书的思路与结构14

第2章 全流通的必要性分析16

2.1 股权分置的危害17

2.2 全流通与国有股减持的差别26

2.3 全流通的重要意义27

2.4 加快流动性变革的进程29

第3章 对价的含义31

第4章 全流通方案设计原则36

4.1 非流通股的定价原则38

4.2 股权流动性变革的一致性与稳定性原则40

4.3 流动性市场的统一性原则41

4.4 投资者利益特别是流通股股东利益保护原则41

4.5 各方利益公平原则42

4.6 控股股东诚信原则43

4.7 信息公开原则45

4.8 市场法治原则47

4.9 市场性原则48

4.10 全流通变革与国有股减持融合考虑原则49

第5章 全流通方案分析51

5.1 配售方案51

5.2 折让配售方案58

5.3 基金方案66

5.4 存量发售方案76

5.5 股债转换方案78

5.6 资产证券化方案79

5.7 分批或一次性划拨社保基金106

5.8 预设未来流通权方案107

5.9 开辟第二市场方案110

5.10 MBO减持国有股方案112

5.11 普通股转优先股筹集社保资金方案128

5.12 国有股向本企业员工转让方案130

5.13 以再融资的方式实现全流通方案132

5.14 送股方案133

5.15 转增股方案137

5.16 权证方案140

5.17 缩股方案188

5.18 扩股方案212

5.19 回购方案215

5.21 两批试点与七批全面股改的对价方案216

5.20 送现金方案216

第6章 全流通过程中七种特殊情况的处理228

6.1 含有B股的上市公司全流通228

6.2 含有H股的上市公司全流通233

6.3 含有可转债的上市公司全流通237

6.4 有大股东占款问题的上市公司全流通248

6.5 异议股东的权利253

6.6 定向募集公司全流通264

6.7 ST公司全流通266

第7章 国外的全流通方案借鉴268

7.1 国外国有股减持的目标269

7.2 国有股减持的原则271

7.3 国外国有股减持的组织实施273

7.4 国外国有股减持经验与启示279

第8章 全流通方案的评价284

第9章 全流通后的股市288

第10章 全流通的政策支持302

10.1 关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知302

10.2 企业国有产权转让管理暂行办法306

10.3 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见315

10.4 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知322

10.5 上市公司股权分置改革试点业务操作指引325

10.6 关于做好股权分置改革试点工作的意见329

10.7 关于做好第二批上市公司股权分置改革试点工作有关问题的通知332

10.8 深交所权证业务管理暂行办法（征求意见稿）334

10.9 上交所权证业务管理暂行办法（征求意见稿）341

10.10 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知347

10.11 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）348

10.12 国务院国资委关于国有控股上市公司股权分置改革的指导意见356

10.13 深交所关于上市公司股权分置改革有关事项的通知358

10.14 财政部 国家税务总局关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知359

10.15 关于保荐机构从事股权分置改革业务有关问题的通知359

10.16 关于上市公司股权分置改革的指导意见361

10.17 上市公司股权分置改革管理办法（征求意见稿）368

10.18 上市公司股权分置改革管理办法378

10.19 关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知389

10.20 上市公司股权分置改革保荐工作指引392

10.21 关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理审核程序有关事项的通知396

10.22 商务部、证监会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知398

10.23 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知400

10.24 上市公司股权分置改革工作备忘录402

参考文献406

后记410