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目录1

导言1

一、研究的思路1

二、立法走向与研究的现状2

三、研究的现实性与必要性5

四、研究的方法6

五、研究的范围7

第一节　金融企业集团之界定11

第一章　导论：金融企业集团界定及监管必要性之辩证分析11

一、集团的界定12

二、企业集团14

三、金融企业集团之界定15

四、小结20

第二节　金融企业集团控制因素分析与类别23

一、投资性的参股23

二、直接与间接参股的比较27

三、所有者权益与控制的法律分析28

四、金融企业集团的表现形式30

一、同质性金融企业集团与异质性金融企业集团33

第三节　相关概念辨析33

二、混合业务集团与金融企业集团35

三、银行控股公司与金融控股公司36

四、全能银行41

第四节 金融企业集团监管成因分析43

一、新金融风险：监管的根本原因43

二、金融监管：金融创新理论的内在要求49

一、金融监管体制之界定62

第二章 金融监管法律体制之选择：金融企业集团有效监管的基础62

第一节　金融企业集团对传统监管体制的冲击62

二、机构型监管体制所面临的冲击64

三、小结71

第二节　功能性法律监管：金融体制变革的国别研究72

一、英国监管法律制度的变迁：从行业监管到跨行业监管72

二、美国金融监管法律制度的演变86

三、日本金融监管法律制度的发展92

四、综述98

第三节　功能性监管体制下的监管理念创新分析102

一、法定性的全面风险管理103

二、自律性监管的规范化与法律化105

三、内部控制制度优先的监管思维108

四、强调监管法定程序的规范化与全程化114

五、金融法律监管的国际化117

六、评述119

第一节 资本界定及资本充足法律监管的必要性分析122

一、资本的界定122

第三章　金融企业集团的资本充足法律监管122

二、资本充足监管的必要性与有效性分析127

三、小结130

第二节　并表监管：集团资本充足监管的实际效应分析132

一、并表监管的概念及特征132

二、有效并表监管的条件136

三、欧盟对并表监管的立法142

四、小结145

第三节　资本充足监管的个案分析147

一、美国资本充足监管的立法与实践147

二、英国资本充足监管的实践155

三、日本资本充足监管的实践159

四、小结162

第四节　集团资本充足监管的国际协调165

一、欧盟对金融企业集团的资本充足监管165

二、对巴塞尔资本协议的分析178

三、联合论坛对集团资本充足监管的建议185

第四章　对集团内部交易与风险集中的法律监管196

一、内部交易的界定与监管分析197

第一节 内部交易与风险集中的界定及法律监管一般原理分析197

二、风险集中的界定与监管分析204

三、综述211

第二节 集团内部交易与风险集中法律监管的实证研究：金融防火墙法律制度的构建213

一、金融防火墙法律制度的构建必要性分析213

二、理论上的挑战与防火墙法律制度的确立218

三、金融防火墙法律制度的具体构建224

四、金融防火墙法律制度的例外原则226

五、综述228

一、对风险集中法律监管的国别分析229

第三节　对集团风险集中法律监管的务实性思考229

二、对同一借款人的界定233

三、大额风险限制的例外原则235

四、风险集中监管的难点236

五、结论238

第四节 内部控制：集团内部交易与风险集中有效监管的重要保证239

一、金融企业集团内控文化的构建240

二、风险的识别与评价242

三、内部控制措施的构建243

四、信息流通机制244

五、对内控制度的监管246

六、综述247

第五章　集团协调员监管法律制度与适宜性监管法律制度249

第一节　金融企业集团的协调员监管法律制度249

一、问题的提出249

二、协调员监管法律制度的指导性原则250

三、协调员确定的具体标准254

四、协调员的职责257

五、影响协调员监管法律制度的因素261

六、综述263

第二节　对集团的适宜性监管法律制度264

一、引言264

二、《有效银行监管核心原则》中相关适宜性监管的规定267

三、欧盟与适宜性监管269

四、联合论坛所确定的指导性原则271

五、综述273

第一节　信息与金融监管法之关联278

第六章　对集团信息性法律监管的设想278

一、金融监管法上的信息界定279

二、信息与金融监管法的关联分析283

三、评述285

第二节 欧盟对集团的信息收集法律监管286

一、问题的提出286

二、信息交流障碍的清除287

三、评价289

第三节 巴塞尔银行监管委员会与信息性监管290

一、《巴塞尔补充协定》所确立的信息监管机制291

二、巴塞尔委员会与IOSCO技术委员会在信息披露上的成果296

三、《有效银行监管核心原则》与信息要求301

四、《巴塞尔新资本文件》对信息披露的要求302

五、《多方工作小组关于提高信息披露的最终报告》与信息要求303

六、综述304

第四节　联合论坛《信息分享监管框架文件》307

一、文件出台前的调查及结果307

二、目标308

三、集团分类及信息框架309

四、特定情况下的信息交流313

五、综述316

第五节　联合论坛《信息监管分享原则文件》317

一、引言317

二、两信息分享原则文件的比较分析318

三、评价321

第一节　对我国金融分业法律制度的实证分析325

一、观点性分析325

第七章　对我国的若干启示325

二、务实性的思考327

三、结论331

第二节 对我国金融监管法律框架构建的思考332

一、我国机构型监管法律体制的确立及评价332

二、我国金融监管法律体制创新的原因335

三、我国金融监管法律体制的选择341

四、综述343

第三节　对我国资本充足法律监管的反思与建议344

一、对我国金融机构资本充足监管法则的回顾345

二、对我国资本充足监管法则的评析349

三、以银行资本充足监管为视角的完善之建议356

四、结论361

第四节　对我国信息披露法律问题的思考361

一、我国信息披露的法律规定361

二、分析366

三、完善之建议373

主要参考文献377

后记391