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第一章 证券投资分析概述1

学习目标1

知识结构图1

第一节 证券投资分析的含义及目标1

考点1 证券投资分析的含义1

考点2 证券投资分析的目标1

第二节 证券投资分析理论的发展与演化2

考点3 证券投资分析理论的发展与演化2

第三节 证券投资主要分析方法和策略4

考点4 证券投资主要分析方法概述4

考点5 基本分析法5

考点6 技术分析法5

考点7 量化分析法6

考点8 证券投资分析应注意的问题6

考点9 证券投资策略的含义7

考点10 证券投资策略的分类7

第四节 证券投资分析的信息来源7

考点11 证券投资分析的信息来源——政府部门7

考点12 证券交易所9

考点13 中国证券业协会9

考点14 证券登记结算公司9

考点15 上市公司10

考点16 中介机构10

考点17 媒体10

考点18 其他来源11

同步强化训练11

答案与详解12

要点回顾12

第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法13

学习目标13

知识结构图13

第一节 证券估值基本原理13

考点19 价值与价格的基本概念13

考点20 货币的时间价值、复利、现值与贴现14

考点21 证券估值方法15

第二节 债券估值分析16

考点22 债券估价原理16

考点23 债券报价与实付价格17

考点24 债券估值模型18

考点25 债券收益率19

考点26 利率的风险结构与期限结构20

第三节 股票估值分析22

考点27 影响股票投资价值的因素22

考点28 股票内在价值的计算方法23

考点29 股票市场价格计算方法——市盈率估价方法25

考点30 市净率在股票价值估计上的应用26

第四节 金融衍生工具的投资价值分析27

考点31 金融期货的价值分析27

考点32 金融期权的价值分析28

考点33 可转换证券的价值分析29

考点34 权证的价值分析31

同步强化训练32

答案与详解33

要点回顾34

第三章 宏观经济分析35

学习目标35

知识结构图35

第一节 宏观经济分析概述35

考点35 宏观经济分析的意义与方法35

考点36 国民经济总体指标36

考点37 投资指标38

考点38 消费指标39

考点39 金融指标39

考点40 财政指标41

第二节 宏观经济分析与证券市场41

考点41 宏观经济运行对证券市场的影响41

考点42 宏观经济变动与证券市场波动的关系42

考点43 宏观经济政策分析——财政政策43

考点44 货币政策、汇率45

考点45 收入政策46

考点46 国际金融市场环境分析47

第三节 证券市场的供求关系48

考点47 证券市场的供给方和需求方48

考点48 证券市场供给的决定因素与变动特点48

考点49 证券市场需求的决定因素与变动特点49

考点50 影响我国证券市场供求关系的基本制度变革50

同步强化训练52

答案与详解53

要点回顾53

第四章 行业分析54

学习目标54

知识结构图54

第一节 行业分析概述54

考点51 行业的含义和行业分析的意义54

考点52 行业划分的方法——道琼斯分类法55

考点53 我国国民经济的行业分类55

考点54 我国上市公司的行业分类56

第二节 行业的一般特征分析57

考点55 行业的市场结构、竞争结构分析57

考点56 经济周期与行业分析59

考点57 行业生命周期分析59

第三节 影响行业兴衰的主要因素61

考点58 影响行业兴衰的主要因素概述61

考点59 技术进步61

考点60 产业政策62

考点61 产业组织创新63

考点62 经济全球化64

第四节 行业分析的方法64

考点63 行业分析的方法概述64

同步强化训练67

答案与详解67

要点回顾68

第五章 公司分析69

学习目标69

知识结构图69

第一节 公司分析概述69

考点64 公司分析概述69

第二节 公司基本分析70

考点65 公司行业地位分析70

考点66 公司经济区位分析70

考点67 公司产品分析71

考点68 公司经营能力分析71

考点69 公司盈利能力和公司成长性分析72

第三节 公司财务分析73

考点70 公司主要的财务报表73

考点71 公司财务报表分析的主要目的74

考点72 公司财务报表的分析方法与原则74

考点73 变现能力分析74

考点74 营运能力分析75

考点75 长期偿债能力分析77

考点76 盈利能力分析79

考点77 投资收益分析80

考点78 现金流量分析81

考点79 会计报表附注分析82

考点80 公司财务状况的综合分析83

考点81 EVA？——业绩评价的新指标83

考点82 财务分析中应注意的问题84

第四节 公司重大事项分析85

考点83 上市公司重大事件85

考点84 公司的资产重组85

考点85 关联交易方式88

考点86 关联交易对公司的影响89

考点87 会计政策的变化及其对公司的影响89

考点88 税收政策的变化及其对公司的影响90

同步强化训练90

答案与详解91

要点回顾92

第六章 证券投资技术分析93

学习目标93

知识结构图93

第一节 证券投资技术分析概述93

考点89 技术分析的含义93

考点90 技术分析的基本假设94

考点91 技术分析的要素94

考点92 技术分析的理论基础——道氏理论95

考点93 技术分析方法的分类95

考点94 技术分析方法应用时应注意的问题96

第二节 证券投资技术分析主要理论96

考点95 K线理论——K线的画法和主要形状96

考点96 K线的组合应用98

考点97 切线理论——趋势分析99

考点98 切线理论——支撑线和压力线100

考点99 切线理论——趋势线和轨道线101

考点100 股价移动规律和两种形态类型102

考点101 反转突破形态102

考点102 持续整理形态104

考点103 缺口106

考点104 波浪理论的形成过程及其基本思想107

考点105 波浪理论的主要原理及其应用108

考点106 成交量与股价趋势——葛兰碧九大法则108

考点107 涨跌停板制度下量价关系分析109

第三节 证券投资技术分析主要技术指标110

考点108 技术指标方法简述110

考点109 主要技术指标——趋势型指标110

考点110 超买超卖型指标113

考点111 人气型指标115

考点112 大势型指标116

同步强化训练117

答案与详解119

要点回顾119

第七章 证券组合管理理论120

学习目标120

知识结构图120

第一节 证券组合管理概述120

考点113 证券组合的含义和类型120

考点114 证券组合管理的意义和特点121

考点115 证券组合管理的方法和步骤121

第二节 证券组合分析122

考点116 证券组合的可行域122

考点117 证券组合的有效边界123

考点118 最优证券组合124

第三节 资本资产定价模型125

考点119 资本资产定价模型的原理——假设条件125

考点120 资本资产定价模型的原理——资本市场线125

考点121 β系数的含义及其应用126

第四节 套利定价理论127

考点122 套利定价的基本原理——假设条件127

考点123 套利定价模型127

第五节 证券组合的业绩评估128

考点124 证券组合的业绩评估原则128

考点125 证券组合业绩评估指数——Jensen（詹森）指数128

考点126 Treynor（特雷诺）指数129

考点127 Sharpe（夏普）指数130

考点128 证券组合业绩评估应注意的问题131

第六节 债券资产组合管理131

考点129 债券价格随利率变化的基本原理131

考点130 久期的定义132

考点131 久期在投资实践中的应用132

考点132 久期的缺陷133

考点133 凸性133

考点134 单一支付负债下的资产免疫策略（利率消毒）133

考点135 主动债券组合管理134

同步强化训练135

答案与详解136

要点回顾136

第八章 金融工程应用分析137

学习目标137

知识结构图137

第一节 金融工程概述137

考点136 金融工程的基本概念137

考点137 金融工程的核心分析原理138

考点138 金融工程的核心分析技术138

考点139 金融工程技术的应用139

第二节 期货的套期保值与套利140

考点140 套期保值基本概念与原理140

考点141 套期保值方向140

考点142 基差对套期保值效果的影响141

考点143 股指期货的套期保值交易141

考点144 套期保值的原则142

考点145 套利交易——套利的基本原理143

考点146 套利交易对期货市场的作用143

考点147 套利的风险144

考点148 股指期货套利的基本原理与方式144

第三节 风险管理VaR方法145

考点149 VaR方法的历史演变145

考点150 VaR计算的基本原理146

考点151 VaR的主要计算方法147

考点152 VaR的应用——风险监管148

同步强化训练149

答案与详解149

要点回顾150

第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问151

学习目标151

知识结构图151

第一节 证券投资咨询业务151

考点153 我国证券分析师与投资顾问的基本内涵151

考点154 证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系152

第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度153

考点155 涉及证券投资咨询的法律法规153

考点156 《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》154

考点157 证券投资咨询行业职业规范157

考点158 各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》158

第三节 证券分析师自律组织159

考点159 中国证券分析师自律组织159

考点160 国际注册投资分析师组织160

考点161 亚洲的证券分析师组织162

考点162 CFA协会（CFA Institute）163

同步强化训练163

答案与详解164

要点回顾165

证券业从业资格考试证券投资分析标准预测试卷（一）166

证券业从业资格考试证券投资分析标准预测试卷（二）179

证券业从业资格考试证券投资分析标准预测试卷（三）192

证券业从业资格考试证券投资分析标准预测试卷（四）204

证券业从业资格考试证券投资分析标准预测试卷（五）217

证券业从业资格考试证券投资分析标准预测试卷（六）230

2011年6月份证券业从业资格考试证券投资分析试题243

2011年3月份证券业从业资格考试证券投资分析试题255

参考答案及详解267

附录327

2011年证券业从业资格考试“证券投资分析”考试大纲327