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证券法规类1

证券交易法1

第一章 总则1

第二章 有价证券之募集发行及买卖2

第三章 证券商6

第四章 证券商同业公会10

第五章 证券交易所10

第六章 仲裁17

第七章 罚则18

第八章 附则19

证券交易法施行细则20

发行人募集与发行有价证券处理准则22

第一章 总则22

第二章 发行股票26

第三章 发行公司债29

第四章 公开招募31

第五章 附则32

公司募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则33

第一章 总则33

第二章 编制内容34

第三章 附则44

证券发行人财务报吿编制准则44

第一章 总则45

第二章 财务报表46

第三章 财务预测54

第四章 其他揭露事项54

第五章 期中报告及特殊行业之财务报告57

第六章 关系企业合并财务报表57

第七章 附则57

会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则57

会计师查核签证财务报表规则59

第一章 总则59

第二章 查核程序60

第三章 査核工作底稿67

第四章 查核报告67

第五章 财务报表67

第六章 附则67

公开发行公司财务预测资讯公开体系实施要点68

公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则72

公开发行公司出席股东会使用委讬书规则74

公开发行公司股东会议事规范79

公开发行股票公司股务处理准则80

第一章 总则80

第二章 公司股务作业81

第三章 董事、监察人、经理人及持有公司股份超过股份总额百分之十股东股权之管理86

第四章 附则86

自办及代办公开发行公司股务应行注意事项87

公开收购公开发行公司有债证券管理办法89

第一章 总则89

第二章 公开收购之申请及核准89

第三章 公开收购程序之进行90

第四章 附则92

公开收购说明书应行记战事项要点92

证券交易法第四十三条之一第一项取得股份申报事项要点94

公开发行公司年报应行记戏事项准则95

公开发行公司取得或处分资产处理要点98

壹 制定目的98

贰 法令依据98

参 资产范围98

肆 名词定义98

伍 取得处分资产处理程序之拟订98

陆 委请专家出具意见99

柒 资讯公开100

捌 应公告内容101

玖 其他应注意事项102

公开发行公司向阏系人购买不动产之处理要点102

壹 制定目的102

贰 法令依据102

参 适用范围102

肆 涉有非常规交易之认定标准103

伍 涉有非常规交易之处理方式104

上市上柜公司背书保证处理要点105

壹 订定目的105

贰 法令依据105

参 适用范围105

肆 背书保证对象105

伍 应办理公告申报之标准106

陆 应公告申报之时限及内容106

柒 办理背书保证应注意事项107

捌 背书保证作业程序之拟订107

玖 附则107

上市公司资金贷与他人应注意事项108

公开发行公司建立内部控制制度实施要点109

壹 内部控制制度110

贰 内部稽核作业112

参 自行评估作业113

肆 考核113

证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点114

壹 内部控制制度114

贰 内部稽核作业116

参 自行评估作业117

肆 考核117

会计师执行公开发行公司内部控制制度专案审查作业要点118

公开发行公司从事大陆地区投资处理要点121

壹 制定目的121

贰 法令依据121

参 适用范围121

肆 本会对公开发行公司间接赴大陆地区投资者申报(请）现金增资或募集公司债之处理原则121

伍 资讯公开121

台 湾证券交易所股份有限公司有债证券上市审查准则122

第一章 总则123

第二章 本国有价证券之上市124

第三章 外国有价证券之上市130

第四章 附则132

台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则补充规定132

台湾证券交易所股份有限公司投资控股公司申请股票上市审查准则138

上市上柜公司合并应注意事项140

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商萦业处所买卖有价证券审查准则141

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有债证券审查准则第十条第一项各款不宜上柜规定之具体认定标准145

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买资有价证券审查准则第三条第一项第四款有关规定150

财团法人中华民国证券柜台资中心参与公共建设之民间机构申请股票上柜之补充规定151

财团法人中华民国证券柜台买卖中心建设公司申请上柜之补充规定153

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖第二类股票审查准则155

柜台买卖第二类股票上柜契约(范例）158

有价证券柜台买卖推荐契约(范例）159

财团法人中华民国证券柜台买卖中心审查柜台买卖第二类股票上柜作业程序160

壹 总则160

贰 收文及分案160

参 第二类股票初次申请上柜之审查方式160

肆 上柜公司所发行之同种类增资新股、新股权利证书与股款缴纳凭证上柜之办理163

伍 上柜公司增资发行与原上柜股票不同种类股票(含权利义务不同之各种特别股）上柜之审查163

陆 上柜公司以其未上柜股票转换为与已上柜同种类之股票申请上柜之审查163

柒 第二类股票上柜之审议163

捌 附则164

柜台买资第二类股票风险预告书(范例）164

财团法人中华民国证券柜台买卖中心申请有价证券上柜之公开说明书应行记载事项要点165

财团法人中华民国证券柜台买卖中心推荐证券商辅导公开发行公司申请股票上柜作业应注意事项168

财团法人中华民国证券柜台买卖中心申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点170

财团法人中华民国证券柜台买卖中心推荐证券商办理股票申请上柜案之评估查核程序175

财团法人中华民国证券柜台买责中心有价证券上柜辅导及申请案变更推荐证券商作业要点184

财团法人中华民国证券柜台买卖中心有价证券上柜审查费收费办法186

财团法人中华民国证券柜台买卖中心有价证券上柜费费率标准187

证券商设置标准189

第一章 总则189

第二章 证券商之设置189

第三章 金融机构申请兼营证券业务191

第四章 分支机构之设置192

第五章 华侨及外国人投资证券商195

第六章 业务种类之增加195

第七章 附则196

证券商管理规则196

第一章 总则197

第二章 财务198

第三章 业务200

第四章 附则203

证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法204

有价证券得为融资融券标准207

台湾证券交易所股份有限公司有价证券得为融资融券交易之具体认定标准及作业程序210

证券投资顾问事业管理规则211

证券投资信讬事业管理规则213

证券金融事业管理规则218

第一章 总则218

第二章 有价证券买卖之融资融券219

第三章 对证券商或其他证券金融事业之转融通220

第四章 事业及人员之监督管理221

第五章 附则222

证券集中保管事业管理规则222

有价证券集中保管账簿划拨作业办法225

第一章 总则225

第二章 帐户之开设与管理225

第三章 有价证券之送存与领回226

第四章 有价证券之账簿划拨227

第五章 集中保管股票权之行使228

第六章 附则228

证券商经营期货交易辅助业务管理规则229

第一章 总则229

第二章 营业许可230

第三章 监督与管理231

第四章 附则233

证券交易所管理规则234

第一章 总则234

第二章 设立许可234

第三章 管理与监督235

第四章 附则239

证券商营业处所买资有价证券管理办法240

发行人募集与发行有价证券承销商评估报告应行记载事项要点241

壹241

贰 承销商之评估报告应依下列原则编制241

参 现金增资发行新股者，应载明或评估下列事项242

肆 合并增资发行新股者，应载明或评估下列事项248

伍 发行转换公司债者，其评估报告除依本要点参应说明或评估事项外，其评估内容尚应载明或评估下列事项250

陆 发行普通公司债者，应载明或评估下列事项251

柒 发行交换公司债者，其评估报告除依本要点陆应说明或评估事项外，其评估内容尚应载明或评估下列事项254

捌 募集设立者，应载明或评估下列事项254

玖 有价证券持有人对非特定人公开招募者，应载明或评估下列事项255

发行人募集与发行有价证券价款专户存储要点257

证券商财务报告编制准则258

第一章 总则258

第二章 定期报告259

第三章 资产负债表260

第四章 损益表267

第五章 股东权益变动表269

第六章 现金流量表270

第七章 财务报表名称及格式270

第八章 财务预测271

第九章 其他揭露事项271

第十章 期中财务报告273

第十一章 关系企业合并财务报表273

第十二章 附则273

证券商负资人与业务人员管理规则274

证券商自有资本管理办法277

证券商同业公会业务管理规则279

台湾证券交易所股份有限公司营业细则281

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则319

财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第二十八条之一规定补充事项346

台湾地区与大陆地区证券及期货业务往来许可办法347

台湾地区证券及期货机构在香港澳门设立分支机构子公司许可办法348

证券业暨期货业申请电脑处理个人资料登记程序及收费标准办法350

证券业暨期货业个人资料档案安全维护计画标准351

证券业暨期货业接受个人资料查询阅览制给复制本之程序及收费标准办法352

公共债务法353

中央公债经售作业处理要点355

第一章 总则355

第二章 中央公债交易商之委讬355

第三章 中央公债之经售355

第四章 中央公债交易商之管理357

第五章 附则357

证券交易税条例358

司法判解（一）360

银行法规类365

中央银行法365

第一章 总则365

第二章 组织365

第三章 业务366

第四章 预算及决算368

第五章 附则368

银行法368

第一章 通则369

第二章 银行之设立、变更、停业、解散374

第三章 商业银行375

第四章 储蓄银行376

第五章 专业银行377

第六章 信讬投资公司378

第七章 外国银行380

第八章 罚则381

第九章 附则382

银行法施行细则383

商业银行设立标准384

工业银行设立及管理办法388

定期存款中途解约及逾期处理办法393

定期储蓄存款质借及中途解约办法395

银行自有资本与风险性资产之范围计算方法及未达标准之限制盈余分配办法396

银行自有资本与风险性资产计算方法说明398

一、简介398

二、主要修正重点398

三、适用范围399

四、自有资本定义暨自有资本与风险性资产比率计算公式401

银行金融债券发行办法404

银行申请发行金融债券应注意事项405

银行发行金融债券应注意事项406

金融机构存款及其他各种负债准备金调整及查核办法406

银行负责人应具备资格条件准则409

票券商管理办法411

信用卡业务管理办法416

信用卡定型化契约(范本）419

中央银行对银行办理证券金融公司或证券商资金融通管理办法426

中央银行对银行办理融通作业要点427

金融机构流动准备查核要点429

金融机构安全设施设置基准430

金融机机非营业用办公场所管理办法431

金融机构增设迁移或裁撤国内分支机构管理办法432

金融机构营业场所外自动化服务设备管理办法434

金融机构监管接管办法435

中央银行检查金融机构业务办法437

台湾地区银行在香港澳门设立分支机构子公司许可办法439

金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则440

第一章 总则440

第二章 编制内容442

第三章 附则451

金融保险业募集设立公开说明书应行记载事项准则451

第一章 总则451

第二章 编制内容452

第三章 附则456

个人电脑银行业务及网路银行业务服务契约(范本）457

银行申请办理与融资业务相关之财务顾问业务之有关规定460

银行办理以指定用途信讬资金投资国外有债证券业务应行注意事项460

银行对企业授信规范461

银行发行可转让定期存单应注意事项464

银行法等所称之公司最低资本额摞准464

银行法第三十三条授权规定事项465

银行法第三十三条之一银行利害关系人适用范围释义466

银行对同一人或同一阏系人之授信限额规定467

商业银行转投资总额及对个别转投资企业之持股规定468

司法判解（二）469

存款保险条例474

存款保险条例施行细则477

信用合作社法478

第一章 总则478

第二章 社员及社股479

第三章 业务479

第四章 组织及会议480

第五章 内部制度480

第六章 盈余及公积481

第七章 监督481

第八章 解散、合并、变更组织及清算481

第九章 准用条款482

第十章 罚则483

第十一章 附则484

公益彩券发行条例484

农会法(节录）486

渔会法(节录）488

保险法规类491

保险法491

第一章 总则491

第二章 保险契约494

第三章 财产保险496

第四章 人身保险499

第五章 保险业502

第六章 附则507

保险法施行细则508

保险业管理办法511

海商法(节录）514

存款保险条例474

存款保险条例施行细则477

保险代理人经纪人公证人管理规则516

第一章 通则517

第二章 资格条件517

第三章 执业登记及执业证书之取得518

第四章 管理520

第五章 外国保险代理人、经纪人、公证人522

第六章 附则522

保险业务贝管理规则523

第一章 通则523

第二章 资格之取得及登录523

第三章 教育训练525

第四章 管理525

第五章 奖惩526

第六章 附则527

中央再保胁公司条例527

强制汽车责任保险法528

第一章 总则528

第二章 保险契约529

第三章 汽车交通事故特别补偿基金531

第四章 保险业之监理532

第五章 罚则532

第六章 附则533

强制汽车责任保险法施行细则533

简易人寿保险法535

信讬法规类539

第一章 练则539

第二章 信讬财产539

第三章 受益人540

第四章 受讬人540

第五章 信讬监察人543

第六章 信讬之监督543

第七章 信讬关系之消灭544

第八章 公益信讬544

第九章 附则545

信讬业法(草案）546

第一章 总则546

第二章 设立及变更546

第三章 业务547

第四章 监督549

第五章 公会550

第六章 罚则550

第七章 附则551

证券投资信讬事业管理规则213

证券投资信讬基金管理办法552

第一章 总则552

第二章 基金之募集与发行552

第三章 基金之操作554

第四章 基金之保管556

第五章 基金之买回556

第六章 基金之会计557

第七章 受益凭证之事务处理557

第八章 基金之存绩558

第九章 附则558

公务人员退休法(节录）559

公务人员退休抚恤基金管理条例(节录）559

劳动基准法(节录）560

劳工退休准备金提拨及管理办法(节录）561

劳工退休基金收支保管及运用办法(节录）561

劳工保险条例(节录）562

公职人员财产申报法563

都市更新条例(节录）565

都市更新投资信讬基金募集运用及管理办法567

都市更新投资信讬公司设置监督及管理办法572

信讬投资公司管理规则578

第一章 总则579

第二章 信讬业务580

第三章 投资及其他业务581

第四章 附则581

司法判解（三）581

期货与衍生性商品法规类583

期货交易法583

第一章 总则583

第二章 期货交易所583

第三章 期货结算机构587

第四章 期货业588

第五章 同业公会591

第六章 监督与管理592

第七章 仲裁593

第八章 罚则594

第九章 附则595

期货交易法施行细则596

期货商设置标准597

第一章 总则597

第二章 本国期货商之设置598

第三章 外国期货商之设置600

第四章 他业申请兼营期货业务601

第五章 业务种类之增加604

第六章 附则605

期货商管理规则605

第一章 总则605

第二章 财务607

第三章 业务608

第四章 附则613

期货交易所设立标准613

第一章 总则613

第二章 设立许可614

第三章 附则616

期货交易所管理规则616

第一章 总则616

第二章 管理与监督617

第三章 附则620

台湾期货交易所股份有限公司「台湾证券交易所股价指数期货契约交易规则」621

期货结算机构设置标准623

第一章 总则623

第二章 期货结算机构之设置623

第三章 期货交易所或其他机构申请兼营期货结算机构业务625

第四章 附则626

期货结算机构管理规则626

第一章 总则626

第二章 财务628

第三章 业务629

第四章 人员630

第五章 附则631

期货市场监视准则632

证券商经期货交易辅助业务管理规则229

第一章 总则229

第二章 营业许可230

第三章 监督与管理231

第四章 附则233

期货交易税条例633

公开发行公司从事衍生性商品交易处理要点634

壹 制定目的634

贰 法令依据634

参 适用范围634

肆 从事衍生性商品交易应办理事项635

伍 从事衍生性商品交易应注意事项635

发行人申请发行认购(售）权证处理要点636

中央银行已开放外汇指定银行于其营业处所办理之外币新种金融产品702

银行办理衍生性金融商品业务应注意事项638

期货商负贲人及业务员管理规则639

台湾期货交易所股份有限公司业务规则642

外汇与跨国金融业务法规类655

管理外汇条例655

国际金融业务条例658

华侨及外国人投资证券管理办法685

第一章 总则686

第二章 投资国外受益凭证687

第三章 投资国内证券688

第四章 投资海外公司债690

第五章 投资海外存讬凭证690

第六章 投资海外股票691

第七章 附则692

发行人募集与发行海外有价证券处理要点660

壹 总则660

贰 海外存讬凭证663

参 海外公司债665

肆 海外股票666

伍 附则667

外国发行人募集与发行有债证券处理准则668

第一章 总则668

第二章 台湾存讬凭证670

第三章 债券672

第四章 股票674

第五章 附则676

台湾证券交易所股份有限公司外国股票买卖办法676

财团法人中华民国证券柜台买资中心外国有价证券柜台买卖资审查准则677

第一章 总则677

第二章 外国股票678

第三章 台湾存讬凭证679

第四章 外国债券680

第五章 附则680

证券商受讬买卖外国有价证券管理规则681

证券商受讬买资外国有价证券交割结汇程序684

壹 委讬人指定以外币交割者684

贰 委讬人指定以新台币交割者684

参 (删除）685

华侨及外国人投资证券管理办法685

第一章 总则686

第二章 投资国外受益凭证687

第三章 投资国内证券688

第四章 投资海外公司债690

第五章 投资海外存讬凭证690

第六章 投资海外股票691

第七章 附则692

本国银行设立国外分支机构应注意事项692

外国银行设立分行及代表人办事处审核准则694

外国保险业许可标准及管理办法696

第一章 总则696

第二章 许可696

第三章 管理698

第四章 停业699

民营事业中长期外债申报办法700

中央银行已开放外汇指定银行于其业处所办理之外币新种金融产品702

外国人投资条例704

华侨回国投资条例706

外国发行人募集与发行有价证券承销商评估报告应行记载事项要点708

壹708

贰 承销商评估报告编制之基本原则如下708

参 承销商总结意见709

肆 评估内容709

各国际金融业务分行可承办之国际金融业务项目711

涉及外汇业务之「外币保证金交易」「非法买卖外汇」及「国内外汇兑业务」等问题之一711

涉及外汇业务之「外币保证金交易」「非法买资外汇」及「国内外汇兑业务」等问题之二712

其他与金融业务相关法规类715

公司法715

第一章 总则716

第二章 无限公司720

第三章 有限公司724

第四章 两合公司726

第五章 股份有限公司727

第六章 (删除）753

第六章之一 关系企业753

第七章 外国公司755

第八章 公司之登记及认许757

第九章 附则762

票据法762

第一章 通则763

第二章 汇票764

第三章 本票772

第四章 支票773

第五章 附则775

票据法施行细则775

中央银行管理票据交换业务办法776

第一章 总则776

第二章 票据交换所之组织及职掌777

第三章 参加交换之申请手续778

第四章 交换票据种类及交换规则778

第五章 违章处分及退票罚则780

第六章 附则782

支票存款户处理办法782

支票存款户存款不足退票处理办法785

金融业办理限额支票及限额保证支票存款业务办法786

伪报票据遗失防止办法788

票据交换所受理票据退票资料查询要点789

票据交换作业处理程序791

票据挂失止付处理准则793

银行办理票据承兑、保证及贴现业务办法794

强制执行法795

第一章 总则795

第二章 关于金钱请求权之执行800

第三章 关于物之交付请求权之执行812

第四章 关于行为及不行为请求权之执行812

第五章 假扣押假处分之执行813

第六章 附则814

破产法814

第一章 总则814

第二章 和解814

第三章 破产818

第四章 罚则825

动产担保交易法826

第一章 总则826

第二章 动产抵押827

第三章 附条件买卖828

第四章 信讬占有828

第五章 罚则829

第六章 附则829

动产担保交易法施行细则830

动产担保交易标的物品类表833

民法 第一编 总则836

第一章 法例836

第二章 人836

第三章 物840

第四章 法律行为840

第五章 期日及期间844

第六章 消灭时效844

第七章 权利之行使846

民法总则施行法847

民法 第二编 债848

第一章 通则849

第二章 各种之债865

民法债编施行法901

民法 第三编 物权904

第一章 通则904

第二章 所有权904

第三章 地上权909

第四章 永佃权910

第五章 地役权910

第六章 抵押权911

第七章 质权912

第八章 典权914

第九章 留置权915

第十章 占有916

民法物权编施行法918

消费者保护法(节录）919

消费者保护法施行细则(节录）920

公平交易法(节录）921

公平交易法施行细则922

土地法(节录）926

土地登记规则933

第一章 总则933

第二章 登记书表簿册图状934

第三章 登记程序935

第四章 登记规费及罚锾946

第五章 附则947

非讼事件法(节录）947

提存法954

会计师法957

第一章 总则957

第二章 登录958

第三章 业务及责任958

第四章 公会960

第五章 惩戒961

第六章 附则962

商业会计法962

第一章 总则962

第二章 会计凭证964

第三章 会计账簿964

第四章 会计科目、财务报表965

第五章 会计事务处理程序966

第六章 入账基础966

第七章 损益计算968

第八章 决算及审核969

第九章 罚则969

第十章 附则971

信用评等事业管理规则971

洗钱防制法975

财税金融服务事业聘雇外国人许可及管理办法977

大陆地区专业人士来台从事专业活动许可办法979

电脑处理个人资料保护法983

第一章 总则983

第二章 公务机关之资料处理983

第三章 非公务机关之资料处理985

第四章 损害赔偿及其他救济986

第五章 罚则987

第六章 附则987

电脑处理个人资料保护法施行细则988