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第1章 导论1

1.1 问题提出、研究目的和意义1

1.1.1 问题提出1

1.1.2 研究目的和意义5

1.2 相关术语的界定6

1.2.1 后向关联6

1.2.2 外商直接投资8

1.2.3 技术溢出10

1.3 研究内容、研究方法和创新点13

1.3.1 研究内容13

1.3.2 研究方法17

1.3.3 创新点17

第2章 理论基础与文献综述20

2.1 理论基础20

2.1.1 国际直接投资理论20

2.1.2 企业知识理论23

2.1.3 知识溢出理论27

2.2 文献综述30

2.2.1 FDI技术溢出理论研究30

2.2.2 FDI行业内技术溢出实证研究35

2.2.3 FDI行业间技术溢出实证研究42

2.3 本章小结48

第3章 理论框架和研究假说50

3.1 后向关联溢出主体分析50

3.1.1 溢出主体的特性50

3.1.2 溢出主体的类型52

3.1.3 溢出主体间的关系55

3.2 后向关联溢出动力和条件分析58

3.2.1 溢出主体建立后向关联的意愿58

3.2.2 溢出主体建立后向关联后的策略性行动62

3.2.3 技术差距的存在66

3.3 后向关联溢出途径和效应分析69

3.3.1 溢出途径69

3.3.2 溢出效应72

3.4 后向关联溢出过程分析74

3.4.1 后向关联程度与溢出效应74

3.4.2 后向关联程度与溢出效应的博弈模型76

3.4.3 溢出过程的一个演化博弈模型80

3.5 后向关联溢出的影响因素分析87

3.5.1 溢出方的特征87

3.5.2 吸收方的特征92

3.6 提出假说95

第4章 外商直接投资在中国的发展现状和特点99

4.1 FDI在中国的发展情况99

4.1.1 中国引进FDI的总体情况99

4.1.2 外商投资企业在中国的发展现状103

4.2 广东省FDI的进入和外资企业情况109

4.2.1 广东省引进FDI的总体情况109

4.2.2 广东省外商投资工业企业的基本情况113

第5章 FDI技术溢出条件的计量分析——对假说1的检验120

5.1 广东省内外资工业部门的技术差距及其变化120

5.1.1 基于DEA的Malmquist生产率指数计算120

5.1.2 变量定义和数据来源123

5.1.3 检验结果及分析125

5.2 内资部门技术效率的计量检验128

5.2.1 模型设定与变量定义128

5.2.2 检验结果及分析128

5.3 本章小结129

第6章 后向关联溢出效应和溢出途径的计量分析——对假说2和假说3的检验131

6.1 后向关联溢出效应存在性和正负向作用的计量检验132

6.1.1 模型设定和变量定义132

6.1.2 数据来源及描述134

6.1.3 面板数据模型设定和回归方法137

6.1.4 检验结果与分析138

6.2 后向关联溢出途径和效应的计量检验142

6.2.1 基于DEA的Malmquist生产率指数计算142

6.2.2 溢出效应的进一步分解和溢出途径的确定145

6.3 本章小结148

第7章 后向关联溢出影响因素的计量分析——对假说4和假说5的检验150

7.1 外资企业特征与技术溢出150

7.1.1 市场导向150

7.1.2 来源地155

7.2 本土企业特征与技术溢出157

7.2.1 企业性质157

7.2.2 企业技术能力162

7.3 企业特征与技术溢出——基于分位数回归方法的再检验164

7.3.1 分位数回归模型165

7.3.2 模型设定、变量定义与数据描述167

7.3.3 经验结果及分析167

7.4 本章小结171

第8章 案例分析173

8.1 中国汽车行业中的FDI后向关联与溢出173

8.1.1 对本土汽车零部件企业的溢出效应174

8.1.2 后向关联溢出的影响因素178

8.2 摩托罗拉与供应商的后向关联溢出185

8.2.1 摩托罗拉公司的后向关联途径185

8.2.2 电池供应商在关联中学习和提升技术能力189

8.3 本章小结196

第9章 研究结论及政策建议198

9.1 研究结论198

9.2 政策建议202

附录206

参考文献214

后记231

图1-1 本研究的技术路线16

图2-1 下游行业的供给和需求34

图2-2 上游行业的供给和需求35

图3-1 以外资企业为主导的成品制造网络53

图3-2 以外资企业为主导的系统集成商与模块制造商网络54

图3-3 外商投资企业获得中间投入品的策略选择59

图3-4 溢出主体策略性行动与溢出效应63

图3-5 后向关联溢出的动力机制68

图3-6 FDI后向关联的溢出途径和效应74

图3-7 r1c2-c1>0,s1c1-c2>0时系统的动态演化85

图4-1 1986～2008年中国FDI和GDP增长率情况100

图4-2 2008年中国实际利用外资的国别（地区）分布103

图4-3 外商直接投资进入方式106

图4-4 外商独资企业与合资企业增加值比重106

图4-5 不同来源地的外商直接投资企业增加值比重107

图4-6 1980～2008年广东省FDI和GDP增长率情况110

图4-7 1979～2008年广东省实际利用外资的国别（地区）分布113

图4-8 广东省外商直接投资进入方式116

图4-9 广东省外商独资企业与合资企业增加值比重117

图4-10 广东省不同来源地的外商投资企业增加值比重117

图5-1 1999～2007年内资和外资工业部门技术效率的变化125

表2-1 国外关于FDI行业内溢出的有关实证研究37

表2-2 FDI行业间技术溢出效应的主要实证研究46

表3-1 吸收方和溢出方的竞争、合作关系及组织形态56

表3-2 外商投资企业与本土供应商企业的联系类型57

表3-3 后向关联溢出途径与效应74

表3-4 后向关联程度与关联的绩效75

表3-5 博弈双方的支付矩阵82

表3-6 r1c2-c1>0,s1c1-c2>0时系统的局部稳定分析结果84

表3-7 后向关联中的本土企业技术能力与技术溢出95

表4-1 近年来中国利用外资的行业比较101

表4-2 中国分地区外商投资情况102

表4-3 外商投资企业占中国全部工业企业比重情况104

表4-4 1999年和2007年中国外商直接投资增加值占全部工业增加值的比重105

表4-5 近年来国内外资工业企业出口额占其销售额比重的行业个数108

表4-6 广东省利用外资的行业比较111

表4-7 广东省分地区实际利用外资情况112

表4-8 广东省外商投资企业占全部工业企业比重情况114

表4-9 1999年与2005年广东省外商投资企业占工业增加值比重的行业分布115

表4-10 近年来广东省外资工业企业出口额占其销售额比重的行业个数118

表5-1 具有不同特征的内外资工业部门技术效率比较126

表5-2 具有不同特征的内外资部门生产率变化比较127

表5-3 以内资部门技术变化为因变量的回归检验结果129

表6-1 内资企业各变量的描述性统计137

表6-2 FDI对内资企业技术溢出的回归结果139

表6-3 内资企业与外商投资企业从业人员年平均工资总额情况142

表6-4 1999～2005年广东省内资企业总体的M0生产率指数及其分解144

表6-5 1999～2005年广东省内资企业按行业分的M0生产率指数及其分解145

表6-6 M0生产率指数分解项与关联溢出变量的回归结果146

表6-7 外商投资企业对本土供应商技术溢出的途径148

表7-1 FDI市场导向与技术溢出的回归结果152

表7-2 不同市场导向的外资企业增加值率的独立样本T检验153

表7-3 加工贸易型内资企业与外资企业的本土采购率154

表7-4 FDI来源地、FDI市场导向与技术溢出的回归结果156

表7-5 国有企业各变量的描述性统计158

表7-6 FDI对内资企业和国有内资企业技术溢出的回归结果159

表7-7 FDI市场导向、内资企业性质与技术溢出的回归结果160

表7-8 企业技术能力与FDI技术溢出的回归结果162

表7-9 最小平方法与分位数回归法的估计效果比较166

表7-10 对全部内资企业的回归检验结果168

表7-11 对国有企业的回归检验结果170

表8-1 中国汽车工业零部件企业基本情况175

表8-2 中国汽车零部件工业总产值的地区比较181

表8-3 4447家规模以上汽车零部件企业经济情况的八大地区比较182

表8-4 汽车零部件全部内资企业与国有企业相关经济指标183

附表1 广东全部工业企业、内资企业及外商投资企业主要经济指标206

附表2 广东外资企业占全部工业企业的销售产值比重情况207

附表3 1999～2005年广东内资工业部门的技术效率变化（EC）指数208

附表4 2001年、2003年与2007年外商投资企业出口额占其销售额比重的行业分布209

附表5 近年来广东省外资工业企业出口额占其销售额的比重210