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1 危机管理背景下的银行破产1

简介1

最后贷款人制度3

存款保险14

欧盟的存款保险17

政府拯救方案22

系统性风险的考量24

2 银行破产的定义和银行破产程序的类型26

简介26

银行破产是什么？29

为什么要适用特别法？35

银行破产法的目标38

程序的类型42

相关机构在银行破产制度中的角色46

英国《2009年银行法》与特殊处置机制52

结论56

3 早期干预57

简介57

早期干预的理论基础58

英国的早期干预61

欧盟的早期干预63

美国的及时纠正措施（PCA）66

4 程序的参与者：监督者、监管机构、管理人和法院73

主要参与者73

银行危机处置的困境76

方案与对策80

主要参与者：结论91

法院92

总体思路93

国内银行94

外国银行96

法院：结论105

5 破产处置的成本分配：形成激励措施并减少道德风险106

简介106

金融系统的基石：破产处置机制107

谁应当承担损失？109

损失分摊阶梯111

股东与债权人的法律保护116

保护系统性功能和损失分担121

跨境领域126

结论129

6 欧盟的发展130

简介130

信贷机构重整和清算指令（2001/24/EC）132

改革的磋商和建议155

7 跨国银行破产适用的国际法原则160

简介160

原则：普遍性原则、地域性原则和折中主义164

原则的实施177

结论184

8 跨国公司破产的协调：公司破产对跨国银行破产的启示185

背景188

示范法189

理论与政策191

公司集团192

发展合作的关键因素193

与银行业相关的公司经验195

结论203

9 国际发展205

简介205

国际性指引：国际货币基金组织与巴塞尔跨国银行破产处置组209

联合国国际贸易法委员会的跨国破产示范法216

结论253

10 范围问题：特别法在多大程度上适用系统重要性金融机构？“大而不倒”的退出路径254

简介254

“大而不倒”的可谴责性255

系统重要性金融机构的识别260

处置263

规制与监管273

系统重要性金融机构的其他处置方法275

非银行系统重要性金融机构277

设定界限278

系统性风险和“大而不倒”问题279

结论286

11 终结“大而不倒”：金融集团的替代性处置方案288

破产规则的重要性290

风险业务292

终结“大而不倒”的困境：金融集团处置规则295

准备与协调的必要性308

功能延续，而非公司延续311

公司结构改革321

政府的运营政策322

结论323

12 操作问题324

简介324

关于公司破产的筹划325

资金运行：存款与批发329

投资公司客户财产331

交易对手信贷风险对冲337

交易对手信用风险：净额结算338

交易对手信用风险：担保抵押343

交易对手信用风险：清算与结算349

结论351

13 银行破产与国家破产352

私人债务的国家责任355

1931年信用危机360

冰岛银行危机362

主权债务危机的处置367

“大而不倒”：银行规模和国家财政370

为金融业的隐性担保的财政成本375

14 英国银行破产法379

监管背景与北岩银行的演变381

《银行法》综述383

SRR的目标及《财政部业务守则》385

SRR的维稳权力与一般条件386

SRR的维稳举措之一：私人买家388

SRR的维稳举措之二：桥银行392

SRR的维稳举措之三：临时国有化396

银行破产401

银行管理405

SRR的保障措施409

恢复和处置计划411

结论414

15 美国银行处置改革415

简介415

“储蓄危机”后的美国处置改革416

20世纪90年代改革成果在2008年经济危机的表现420

系统性风险与审慎监管的新视角430

美国的处置改革432

困境机构周而复始的改革437

结论440

16 雷曼破产的国际教训：跨国的“无主之地”442

综述442

简介444

监管漏洞与早期征兆450

结论464

附录 国际货币基金组织：跨国银行的处置——加强协调的建议框架465