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第一章 融资融券与融资融券担保1

第一节 融资融券1

一 融资融券的概念1

二 融资融券的特征2

三 融资融券的交易机制4

四 融资融券的功能4

第二节 融资融券担保6

一 融资融券担保的概念6

二 融资融券担保的功能7

三 融资融券制度的具体内容9

四 融资融券担保的流程及其特殊性10

五 融资融券担保的构成要素12

第三节 融资融券担保与其他担保的区别13

一 融资融券担保与一般担保的区别14

二 融资融券担保与股票质押的比较16

第二章 融资融券担保的法律构造与法律性质20

第一节 融资融券担保的法律关系结构20

一 委托关系：前提性法律关系20

二 债权债务关系：基础法律关系21

三 担保关系：主体性法律关系27

四 融资融券担保交易过程的法律关系构造30

第二节 融资融券担保的法律性质34

一 融资融券担保法律性质诸说34

二 融资融券担保的担保物权解释39

三 融资融券担保的流担保解释45

第三节 融资融券担保与让与担保的区别54

一 让与担保的法律界定54

二 让与担保与融资融券担保的厘清56

第三章 融资融券担保的设立69

第一节 融资融券担保设立的制度困境与国际比较69

一 融资融券交易担保的法律困境69

二 境外制度安排与借鉴72

第二节 物权法定与担保合同的迷思76

第三节 融资融券担保的时差性与阶段性81

一 融资融券担保合同的时差性81

二 融资融券担保合同的阶段化83

第四节 融资融券担保物85

一 担保物的组成85

二 担保物制度的国际比较91

第五节 融资融券担保与信托95

一 信托与担保95

二 融资融券担保中信托的扭曲与再造102

第四章 融资融券担保的运行127

第一节 融资融券担保运行的全球实践127

一 美国的融资融券担保运行的制度与实践127

二 日本的融资融券担保运行的制度与实践130

三 台湾地区的融资融券担保运行的制度与实践133

四 各国和地区融资融券担保制度运行的评析136

第二节 证券公司的特殊权利138

一 强制平仓权138

二 调整权143

第三节 担保物的管理145

一 我国融资融券担保物管理制度145

二 融资融券担保物管理的理论分析148

第四节 我国融资融券担保运行制度与实践困境151

一 我国融资融券担保机制的运行框架151

二 我国现行融资融券担保运行的法律冲突与困境154

三 我国融资融券担保运行的实践困境163

第五章 融资融券担保的实现167

第一节 担保物的调整与维持167

一 保证金比例167

二 有价证券折抵保证金172

三 逐日盯市与保证金维持179

第二节 担保物的权益处理181

一 担保证券的权益处理181

二 融出证券的权益处理185

第三节 担保物的处分187

一 强制平仓制度的内容与价值188

二 强制平仓的条件191

三 强制平仓的法律后果194

第六章 融资融券担保的理论延伸与制度完善197

第一节 融资融券担保对担保体系的补充197

一 现有担保方式的不足197

二 效率与功能导向的价值选择与传统担保的冲突200

三 证券交易担保方式突破的实践意义206

第二节 以账户质押为借鉴的融资融券担保账户设计208

一 融资融券交易担保账户体系的特征208

二 现时账户质押类型对融资融券担保账户的启发212

第三节 融资融券担保未来的发展与完善216

一 融资融券担保对市场的影响216

二 现有制度的预留空间与完善建议220

第四节 我国融资融券担保制度完善的建议224

一 提高融资融券担保制度的效力层级224

二 完善证券公司强制平仓规则224

三 允许证券公司自己股票作为担保物225

四 完善强制执行的处置规则226

五 完善破产情形的处置规则227

参考文献229