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第1章 绪论1

学习目标1

本章引例1

引例分析1

1.1 金融1

1.1.1 金融的概念和特征1

1.1.2 金融市场2

1.1.3 金融工具4

1.2 金融法5

1.2.1 金融法的产生、概念及其调整对象5

1.2.2 金融法律关系7

1.2.3 金融法的渊源及体系8

1.3 金融法的基本原则8

1.3.1 金融法基本原则的含义8

1.3.2 我国金融法的基本原则9

本章小结11

思考题11

课堂讨论题11

案例分析11

第2章 中华人民共和国人民银行法13

学习目标13

本章引例13

引例分析13

2.1 中国人民银行法概述13

2.1.1 中央银行与中央银行法13

2.1.2 中国人民银行的性质与法律地位15

2.1.3 中国人民银行的职能和职责16

2.1.4 中国人民银行的组织机构19

2.2 中国人民银行的业务20

2.2.1 中国人民银行业务活动的原则20

2.2.2 中国人民银行业务范围20

2.2.3 中国人民银行不得从事的业务24

2.3 货币政策24

2.3.1 货币政策的概念与特征24

2.3.2 货币政策目标25

2.3.3 货币政策工具26

2.3.4 货币政策效果分析27

2.4 人民币的发行和管理27

2.4.1 人民币的法律地位与现钞概况27

2.4.2 人民币的发行28

2.4.3 人民币的法律保护29

2.5 征信制度及违反中国人民银行法的法律责任30

2.5.1 征信制度30

2.5.2 违反《中华人民共和国人民银行法》的法律责任31

本章小结32

思考题32

课堂讨论题33

案例分析33

第3章 商业银行法34

学习目标34

本章引例34

引例分析34

3.1 商业银行法概述34

3.1.1 商业银行的概念与特征34

3.1.2 中国的商业银行35

3.1.3 商业银行法的概念与适用范围36

3.2 商业银行的设立、变更37

3.2.1 商业银行的设立37

3.2.2 商业银行的变更39

3.3 商业银行的业务39

3.3.1 商业银行的经营规则39

3.3.2 商业银行的一般业务40

3.3.3 商业银行不得从事的业务42

3.3.4 商业银行的存款业务规则43

3.3.5 商业银行的贷款业务规则43

3.4 商业银行与客户的关系44

3.4.1 银行与客户关系的法律性质44

3.4.2 商业银行与客户关系的种类45

3.4.3 银行与客户的基本权利与义务45

3.5 商业银行的接管、解散、破产、终止45

3.5.1 商业银行的接管45

3.5.2 商业银行的解散46

3.5.3 商业银行的破产46

3.5.4 商业银行的终止47

本章小结48

思考题48

课堂讨论题48

案例分析48

第4章 政策性银行和非银行金融机构的法律制度50

学习目标50

本章引例50

引例分析50

4.1 政策性银行的法律制度50

4.1.1 政策性银行的概念及主要职能50

4.1.2 我国的政策性银行51

4.1.3 我国政策性银行的法律规范53

4.2 非银行金融机构的法律制度55

4.2.1 非银行金融机构的概述55

4.2.2 我国城乡信用合作社及其联合社的法律规范57

4.2.3 我国其他非银行金融机构的法律规范62

本章小结66

思考题66

课堂讨论题66

案例分析67

第5章 担保法68

学习目标68

本章引例68

引例分析68

5.1 担保法概述68

5.1.1 担保法的概念及特征68

5.1.2 担保的分类69

5.2 保证70

5.2.1 保证的概念和特征70

5.2.2 保证人的条件70

5.2.3 保证的合同71

5.2.4 保证方式72

5.2.5 保证责任73

5.3 抵押74

5.3.1 抵押和抵押物74

5.3.2 抵押合同76

5.3.3 抵押的效力77

5.3.4 抵押权的实现78

5.3.5 最高额抵押79

5.4 质押79

5.4.1 质押概述79

5.4.2 动产质押和权利质押80

5.4.3 质押合同81

5.4.4 质押的效力82

本章小结83

思考题83

课堂讨论题83

案例分析83

第6章 证券法85

学习目标85

本章引例85

引例分析85

6.1 证券法概述85

6.1.1 证券和证券市场85

6.1.2 证券法的概念和基本原则87

6.2 证券发行89

6.2.1 证券发行的条件89

6.2.2 证券发行的程序91

6.3 证券交易92

6.3.1 证券上市与证券交易93

6.3.2 持续信息公开94

6.3.3 禁止的证券交易行为95

6.3.4 上市公司收购98

6.4 证券机构100

6.4.1 证券交易所100

6.4.2 证券公司101

6.4.3 证券登记结算机构102

6.4.4 证券交易服务机构102

6.4.5 证券业协会103

6.5 法律责任103

6.5.1 违反证券发行规范的法律责任104

6.5.2 违反证券交易规范的法律责任104

6.5.3 证券机构的法律责任105

本章小结107

思考题107

课堂讨论题107

案例分析107

第7章 证券投资基金法109

学习目标109

本章引例109

引例分析109

7.1 证券投资基金法概述109

7.1.1 证券投资基金的概念和特征109

7.1.2 证券投资基金法律关系113

7.2 证券投资基金的募集、交易与运作116

7.2.1 证券投资基金的募集116

7.2.2 证券投资基金的交易118

7.2.3 证券投资基金的投资运作118

7.3 证券投资基金信息披露120

7.3.1 证券投资基金信息披露的含义及禁止行为120

7.3.2 证券投资基金主要当事人的信息披露义务121

7.3.3 证券投资基金信息披露的内容122

7.4 证券投资基金监督管理124

7.4.1 证券投资基金监管概述124

7.4.2 基金监管机构和自律组织125

7.4.3 基金服务机构监管126

7.4.4 基金运作监管126

7.4.5 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管127

本章小结128

思考题128

课堂讨论题128

案例分析128

第8章 保险法130

学习目标130

本章引例130

引例分析130

8.1 保险和保险法概述130

8.1.1 保险130

8.1.2 保险法132

8.2 保险法的基本原则132

8.2.1 保险利益原则132

8.2.2 最大诚信原则134

8.2.3 近因原则136

8.2.4 损失补偿原则137

8.3 保险合同138

8.3.1 保险合同的概念与特征138

8.3.2 保险合同法律关系138

8.3.3 保险合同的订立141

8.3.4 保险合同的履行141

8.3.5 保险合同的变更、解除和终止145

8.4 保险业法律制度145

8.4.1 保险公司145

8.4.2 保险业经营规则147

8.4.3 保险业的监管147

本章小结149

思考题149

课堂讨论题149

案例分析149

第9章 票据法151

学习目标151

本章引例151

引例分析151

9.1 票据与票据法概述151

9.1.1 票据概述151

9.1.2 票据法概述153

9.1.3 票据的种类153

9.2 票据法律关系154

9.2.1 票据法律关系的概念与构成154

9.2.2 票据的基础关系155

9.3 票据行为156

9.3.1 票据行为的概念与特征156

9.3.2 票据行为的要件157

9.3.3 票据行为的代理158

9.3.4 票据行为的种类158

9.3.5 票据伪造和变造162

9.4 票据权利、票据责任及票据抗辩164

9.4.1 票据权利164

9.4.2 票据责任166

9.4.3 票据抗辩167

9.5 涉外票据的法律适用169

9.5.1 涉外票据的概念170

9.5.2 涉外票据的法律适用170

9.6 违反《票据法》的法律责任171

9.6.1 票据欺诈行为的法律责任171

9.6.2 金融机构工作人员的法律责任171

9.6.3 票据付款人违法行为的法律责任171

本章小结171

思考题172

课堂讨论题172

案例分析172

第10章 反洗钱法律制度174

学习目标174

本章引例174

引例分析174

10.1 反洗钱法律制度概述175

10.1.1 洗钱的概念、形式及其危害175

10.1.2 金融机构反洗钱基本制度176

10.2 人民币大额交易报告制度和可疑交易报告制度180

10.2.1 人民币大额交易的含义及认定标准181

10.2.2 可疑支付交易的含义及认定标准181

10.2.3 人民币大额交易和可疑支付交易的报告程序181

10.3 大额外汇资金交易和可疑外汇资金交易报告制度184

10.3.1 大额外汇资金交易的含义及认定标准184

10.3.2 可疑外汇资金交易的含义及认定标准184

10.3.3 金融机构报告大额和可疑外汇资金交易的程序185

10.3.4 金融机构违反大额和可疑外汇资金交易报告制度的法律责任186

本章小结186

思考题186

课堂讨论题186

案例分析186

第11章 期货交易法律规范188

学习目标188

本章引例188

引例分析188

11.1 期货法规概述189

11.1.1 期货交易的概念189

11.1.2 我国的期货交易立法191

11.2 期货交易法192

11.2.1 期货交易法的适用范围和原则192

11.2.2 期货交易的相关当事人193

11.2.3 期货市场的监督与管理198

11.2.4 期货市场的法律责任198

11.3 期货从业人员行为规范201

11.3.1 期货从业人员行为规范概述202

11.3.2 期货从业人员资格的取得与注销202

11.3.3 期货从业人员的行为规范202

11.3.4 对期货从业人员的监督管理203

本章小结203

思考题204

课堂讨论题204

案例分析204

第12章 信托和融资租赁法206

学习目标206

本章引例206

引例分析206

12.1 信托与信托法概述207

12.1.1 信托的概念、特征及分类207

12.1.2 信托法概述209

12.1.3 信托法律关系的构成要素210

12.1.4 信托的运作213

12.2 融资租赁法律制度217

12.2.1 融资租赁概述217

12.2.2 融资租赁合同220

本章小结226

思考题227

课堂讨论题227

案例分析227

第13章 涉外金融法律制度228

学习目标228

本章引例228

13.1 涉外金融法律制度概述228

13.1.1 涉外金融法概述228

13.1.2 我国涉外金融法律体系229

13.2 涉外金融机构法律规范231

13.2.1 外资金融机构管理法律制度231

13.2.2 境内金融机构境外业务管理法律制度236

本章小结238

思考题238

课堂讨论题238

案例分析238

第14章 金融业监管法律制度240

学习目标240

本章引例240

引例分析240

14.1 金融业监管与金融监管法概述240

14.1.1 金融业监管概述240

14.1.2 金融监管法概述242

14.1.3 金融监管模式243

14.2 银行业监督管理法246

14.2.1 银行业监督管理法概述246

14.2.2 银行业监督管理机构的职责248

14.2.3 银行业监督管理机构的监督管理措施249

14.2.4 违反银行业监督管理法的法律责任251

14.3 证券业监管法律制度253

14.3.1 证券业监管的概述253

14.3.2 证券监督管理机构的职责255

14.3.3 证券监督管理机构的权力256

14.3.4 法律责任256

14.4 保险业监管法律制度258

14.4.1 保险业监管的概述258

14.4.2 中国保险监督管理委员会的监管职能259

14.4.3 法律责任260

本章小结261

思考题262

课堂讨论题262

案例分析262

参考文献264