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简介1

缩写词和缩略词列表1

序言1

第一部分 金融市场的组织结构3

第一编 金融市场3

第一章 金融市场的经济概念5

1.1 经济模式的分类5

1.1.1 债务经济6

1.1.2 金融市场经济6

1.2 金融市场的经济分类7

1.2.1 按发行证券进行的分类7

1.2.2 按市价确定方式进行的分类7

1.2.3 按证券性质进行的分类8

1.2.4 按市场经营对象进行的分类8

1.2.5 按交易期限进行的分类10

1.2.6 按风险性进行的分类11

第二章 金融市场的法律概念12

2.1 受规制市场16

2.1.1 受规制市场的定义16

2.1.2 受规制市场资格的承认和取消程序17

2.1.3 受规制市场所适用的主要法律规则18

2.1.4 金融工具的承认、停牌和注销19

2.1.5 受规制市场的范例19

2.2 多边交易系统21

2.2.1 定义21

2.2.2 批准条件21

2.2.3 多边交易系统适用的主要规则22

2.2.4 金融工具的许可、中止和注销23

2.2.5 有组织的多边交易系统23

2.3 内化交易系统24

2.3.1 内化交易系统的定义24

2.3.2 内化交易系统的批准25

2.3.3 内化交易系统的主要规则25

第二编 金融市场监管局27

第一章 法国监管权力机构31

1.1 监管咨询机构31

1.1.1 金融领域咨询委员会32

1.1.2 金融立法与监管咨询委员会32

1.1.3 金融监管与系统风险委员会34

1.2 审慎监管35

1.2.1 旧的审慎监管体系36

1.2.2 审慎监管局48

1.3 金融市场监管局62

1.3.1 金融市场监管局的组织结构63

1.3.2 金融市场监管局的职权67

第二章 欧洲金融监管机构79

2.1 欧洲金融监管机构81

2.1.1 欧洲银行业管理局（ABE）83

2.1.2 欧洲保险与职业养老金管理局（AEAPP）85

2.1.3 欧洲证券与市场管理局（AEMF）86

2.2 欧洲系统性风险委员会88

第三编 金融市场中的专业机构90

第一章 投资服务提供者91

1.1 投资服务的概念92

1.1.1 投资服务的主要内容92

1.1.2 其他相关投资服务95

1.2 各类投资服务提供者96

1.2.1 信贷机构96

1.2.2 投资公司103

1.3 投资服务提供者的义务108

1.3.1 由投资服务提供者资格产生的义务108

1.3.2 基于投资服务提供者和客户之间协议产生的义务116

第二章 金融市场的其他专业人员130

2.1 金融分析师132

2.2 金融投资咨询师（CIF）133

2.3 评级机构135

第二部分 金融工具141

第一编 金融工具的概念141

第一章 金融证券143

1.1 资本证券144

1.1.1 股票144

1.1.2 优先股145

1.2 债券147

1.2.1 债券147

1.2.2 可转让债券149

1.2.3 国家发行的证券152

1.2.4 股权证券154

1.2.5 复合债券155

1.3 证券投资基金份额156

1.3.1 可变资本投资公司和公共投资资金157

1.3.2 证券化机构160

1.3.3 不动产投资信托的份额161

1.3.4 林业基金公司162

1.3.5 不动产投资基金162

1.3.6 固定资本投资公司163

1.4 远期金融证券164

1.4.1 金融权证165

1.4.2 保值证书166

第二章 金融合约167

2.1 期货合约169

2.2 期权合约171

2.3 互换合约171

2.4 信用衍生产品173

第二编 金融工具的流通175

第一章 金融工具的交易177

1.1 电子化和记账177

1.2 各种不同的金融工具交易方式180

1.2.1 现金交易181

1.2.2 延期交易181

1.2.3 卖空的特殊情形182

第二章 清算186

2.1 清算的法律法规框架187

2.1.1 清算所相关规则188

2.1.2 清算系统会员规则189

2.1.3 清算系统会员的职责190

2.1.4 会员资质的暂停或撤销190

2.2 清算的运行191

2.2.1 账户和未平仓头寸191

2.2.2 履约担保191

2.2.3 会员存入的保证金及押金192

2.2.4 违约情况194

第三章 交割规则196

3.1 结算——交割制度197

3.2 所有权的转让197

第四章 交易过程199

4.1 证券委托交易程序199

4.1.1 委托的特点199

4.1.2 委托的条件201

4.1.3 证券委托的具体途径201

4.2 证券委托交易过程203

4.2.1 证券委托交易的不同模式203

4.2.2 证券委托交易的实现205

4.2.3 报价事故206

4.2.4 报价结果206

第三部分 市场交易程序211

第一编 不同的市场交易程序211

第一章 金融证券的公开发行212

1.1 公开发行金融证券的概念213

1.1.1 金融证券发行的业务213

1.1.2 不符合金融证券公开发行的业务214

1.2 金融证券公开发行的后果215

第二章 金融工具的准入与退出216

2.1 其发行的证券进入市场交易的公司的法律规则216

2.1.1 其发行的证券进入受规制市场交易的上市公司应遵守的主要规则217

2.1.2 针对获准在其他市场交易证券的公司的主要规定222

2.2 金融工具进入市场的许可223

2.3 股票上市224

2.3.1 准备阶段：上市前的2～6个月224

2.3.2 上市的准备工作225

2.3.3 证券的发行与定价226

2.4 金融工具的暂停交易和终止交易228

第二编 要约收购230

第一章 公开要约收购或者交易232

1.1 一般规则及共同条款233

1.1.1 要约前阶段233

1.1.2 要约的特征234

1.1.3 要约收购的提交235

1.1.4 与要约收购相关的信息义务236

1.1.5 反公开要约收购措施238

1.2 要约收购的程序239

1.2.1 正常程序239

1.2.2 简化程序240

第二章 发行人强制要约收购242

2.1 强制要约收购的情形243

2.1.1 资本或表决权股份份额超过30%243

2.1.2 30%以上资本份额或表决权股份份额的股权增持244

2.1.3 一致行动的情形244

2.2 强制要约收购的例外情况245

第三章 公开要约收购与强制收购247

3.1 公开要约收购248

3.1.1 少数股权股东提出的收购要约248

3.1.2 多数股权股东提出的收购要约248

3.1.3 公司转型情况下的收购要约249

3.1.4 公司在法律或经济变更情况下的收购要约249

3.2 强制收购250

参考书目252

索引254