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第一章 反托拉斯局的机构与职能1

一、设立1

二、目的1

三、机构2

（一）部长助理办公室2

（二）执行办公室3

（三）设在华盛顿地区的工作部门4

（四）地区办公室5

（五）经济分析组6

（六）专门机构6

（七）反托拉斯局图书馆系统7

第二章 反托拉斯局执行的法律法规与指南8

一、由反托拉斯局实施的法律法规8

（一）《谢尔曼反托拉斯法》（《美国法典》第15卷第1～7条）8

（二）《威尔逊海关法》（《美国法典》第15卷第8～11条）10

（三）《克莱顿法》（《美国法典》第15卷第12～27条）10

（四）《反托拉斯民事程序法》（《美国法典》第15卷第1311～1314条）32

（五）1994年《国际反托拉斯执行协助法》（《美国法典》第15卷第6201～6212条）41

二、反托拉斯调查和控告中使用的刑事法规49

（一）反托拉斯局提起的有关刑事犯罪诉讼50

（二）反托拉斯局保护调查和诉讼真实的刑事法规56

（三）程序法令63

（四）受害人和证人的权利73

三、影响反托拉斯局维护竞争的法令86

（一）法定反托拉斯豁免86

（二）与反托拉斯局管制产业行为相关的法令89

（三）关于与联合研究与开发、生产和开发标准相关的法令95

四、反托拉斯局的指南95

（一）合并指南96

（二）知识产权许可的反托拉斯指南96

（三）国际业务的反托拉斯执法指南96

（四）与卫生保健和反托拉斯有关的反托拉斯执行政策和分析原则的声明96

第三章 调查与案情发展97

一、查明与评估反托拉斯指控97

二、建议进行初步调查98

（一）批准初步调查的标准98

（二）请求授予初步调查权99

（三）联邦贸易委员会许可程序和初步调查备忘录的简易形式101

（四）向其他检察机关移送案件101

三、实施初步调查102

（一）调查计划102

（二）获得协助104

（三）通过自愿请求获得信息105

（四）调查的情况报告107

（五）决定是否通过民事或者刑事调查提起诉讼的标准108

（六）评估初步调查结果109

（七）结束调查109

四、合并调查110

（一）合并前申报法律与规则的基本指南110

（二）审查合并前申报119

（三）合并调查概述123

（四）建议提起诉讼的程序129

五、签发民事调查令129

（一）民事调查令的作用129

（二）反托拉斯民事程序法及修正案的立法史132

（三）民事调查令的类型133

（四）签发民事调查令的程序141

（五）民事调查令的送达142

（六）保密与民事调查令材料的许可使用144

（七）民事调查令管理人与副管理人150

（八）异议理由及民事调查令的司法程序150

（九）调查结束后民事调查令材料的归还161

（十）刑事处罚161

六、进行大陪审团调查162

（一）请求大陪审团调查162

（二）选任和安排大陪审团164

（三）规则第6条e款第3项B目通告164

（四）签发大陪审团传票164

（五）搜查令168

（六）大陪审团开庭程序170

（七）法定豁免请求171

（八）非正式豁免173

（九）企业及个人的宽大政策（“特赦”）173

（十）大陪审团调查期间请求国内税务署信息179

（十一）某些类型调查的通知或者批准程序180

（十二）调查相关的刑事活动182

七、完成调查和建议进行民事或者刑事诉讼183

（一）准备案件的建议183

（二）案件建议程序186

（三）案件建议的审查程序194

八、其他调查功能195

（一）企业审查程序195

（二）1993年《国家合作研究与生产法》199

（三）出口贸易许可证204

（四）监督判决、JTS系统及判决执行209

（五）判决的修改及终止212

第四章 诉讼216

一、民事诉讼程序的开始216

（一）准备起诉材料216

（二）起诉后的程序217

二、获得初步救济：临时禁止令和预防性禁止令218

（一）程序性规定219

（二）同意颁发预防性禁止令的标准224

（三）应用问题和程序235

三、《联邦民事诉讼规则》中的证据发现241

（一）初步的证据出示与证据发现程序的日程安排242

（二）使用庭外取证242

（三）询问的使用252

（四）出示文件的请求253

（五）自认要求书255

（六）专家证言的披露256

（七）证人和物证的披露257

（八）随时补充及纠正证据披露的义务257

（九）申请强制257

四、磋商和作出双方同意判决258

（一）《反托拉斯程序和处罚法》258

（二）内部程序262

（三）双方同意判决书的清单263

（四）双方同意判决书的标准条款264

（五）符合《反托拉斯程序和处罚法》规定的证明书264

（六）在某些民事诉讼活动中收集纳税人身份证号码265

（七）撤诉265

五、进行民事案件诉讼活动的程序和建议266

（一）简化和加速民事诉讼的推荐程序266

（二）简易判决267

（三）反托拉斯民事审判的方法和程序267

六、刑事诉讼268

（一）起诉书的起草269

（二）起诉书的退回269

（三）传讯269

（四）审前证据发现及提出申请270

（五）与刑事审判程序相关的问题276

（六）量刑建议280

（七）受害人和证人的权利保护284

七、上诉程序287

（一）反托拉斯局在地区法院败诉后的上诉程序287

（二）反托拉斯局胜诉情况下的上诉程序288

（三）准备上诉法院辩论摘要288

（四）通过反托拉斯局参与法庭之友活动289

（五）最高法院的审查289

第五章 维护竞争290

一、反托拉斯局作为竞争维护者的角色290

（一）反托拉斯局的分析模式290

（二）维护竞争的方法291

二、影响规制部门的程序294

第六章 信息服务295

一、反托拉斯局可提供的信息与技术服务295

（一）部门和地区办公室的资源295

（二）刑事执行办公室295

（三）《信息自由化法》组295

（四）图书馆系统和服务296

（五）合并前申报工作小组297

（六）经济分析工作组297

（七）信息系统支持工作组299

（八）培训304

二、在反托拉斯调查中获取和使用信息与文献306

（一）最初的信息来源307

（二）在调查过程中获取和使用信息与文献310

（三）诉讼阶段可获得的信息服务和技术支持316

第七章 反托拉斯局与其他政府部门以及公众的关系319

一、联邦贸易委员会319

（一）核准319

（二）刑事介入323

（三）信息交换和查看申请323

二、联邦检察官324

三、州检察长325

（一）通过州检察长实施反托拉斯法325

（二）寻求州检察长的援助327

（三）向州检察长提供帮助和信息327

（四）来自州检察长的指派与对州检察长的指派333

（五）与各州检察长在合并调查中的合作333

（六）与各州检察长在民事非合并调查中的合作336

（七）在刑事调查方面与州检察长的合作337

四、外国政府、国际组织及负责国际事务的行政部门341

（一）背景与程序341

（二）与国务院的联络343

（三）与国土安全部的联络343

（四）双边合作的法律协助协议343

（五）与外国政府的双边反托拉斯合作及磋商344

（六）与国际组织的合作344

（七）在美国国际贸易政策与法规中倡导竞争345

五、联邦机构可能成为反竞争行为的受害者346

（一）概述346

（二）国防工业的合并调查346

六、国会和诸机构之间关系347

（一）立法项目347

（二）证言和书面的立法报告347

（三）跨机构的核准和审批程序348

（四）与国会的通信348

（五）非正式的国会询问349

（六）资源349

七、《信息自由化法》的要求和程序350

（一）组织350

（二）程序350

（三）豁免350

（四）其他记录354

（五）反托拉斯局记录的维护及程序355

八、新闻媒体355

（一）新闻稿355

（二）新闻界质询及向新闻界发表评论356

后记358