图书介绍
银行内部控制评价实务 基于新监管标准视角下的内控评价PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 张初础主编；汪叶斌总顾问 著
- 出版社： 上海：立信会计出版社
- ISBN：9787542936110
- 出版时间：2012
- 标注页数：509页
- 文件大小：120MB
- 文件页数：531页
- 主题词：银行业务－业务管理－研究－中国
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银行内部控制评价实务 基于新监管标准视角下的内控评价PDF格式电子书版下载
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图书目录
第一部分 银行内部控制基本规范第一章 总则3
第二章 内部控制的基本要求5
第三章 内部控制环境7
第四章 内部控制目标11
第五章 事件识别12
第六章 风险评估13
第七章 风险回应15
第八章 内部控制活动16
第九章 信息与沟通18
第十章 监督20
第二部分 银行内部控制评价体系第一章 企业层面25
第一子系统——董事会25
第二子系统——监事会39
第三子系统——高级管理层60
第四子系统——企业文化74
第五子系统——人力资源管理82
第六子系统——内部审计95
第七子系统——合规113
第八子系统——监察监督123
第九子系统——安全保卫136
第二章 业务层面147
第十子系统——一个贷业务147
第十一子系统——流贷业务161
第十二子系统——固贷和项目融资业务177
第十三子系统——表外业务195
第十四子系统——关联交易211
第十五子系统——国际业务228
第十六子系统——银行卡业务250
第十七子系统——投行业务268
第十八子系统——存款业务285
第十九子系统——柜面业务303
第二十子系统——中间及代收代付324
第二十一子系统——电子银行业务336
第二十二子系统——会计结算353
第二十三子系统——预算管理375
第二十四子系统——信息科技399
第二十五子系统——机构投资418
第二十六子系统——基建工程428
第三部分 银行内部控制评价方法第一章 总则441
第二章 评价目标和原则442
第三章 评价框架和范围444
第四章 评价标准447
第五章 评价程序和方法449
第六章 内部控制缺陷452
第七章 评价等级453
第八章 组织和实施454
第九章 罚则455
第四部分 银行内部控制调查问卷内部控制评价调查问卷1 董事会459
内部控制评价调查问卷2 监事会460
内部控制评价调查问卷3 高级管理层461
内部控制评价调查问卷4 企业文化462
内部控制评价调查问卷5 人力资源管理463
内部控制评价调查问卷6 内部审计465
内部控制评价调查问卷7 合规管理466
内部控制评价调查问卷8 监察监督467
内部控制评价调查问卷9 安全保卫468
内部控制评价调查问卷10 个贷业务469
内部控制评价调查问卷11 流贷业务470
内部控制评价调查问卷12 固贷及项目融资业务471
内部控制评价调查问卷13 表外业务473
内部控制评价调查问卷14 关联交易474
内部控制评价调查问卷15 国际业务475
内部控制评价调查问卷16 银行卡业务476
内部控制评价调查问卷17 投行业务477
内部控制评价调查问卷18 存款业务478
内部控制评价调查问卷19 柜面业务479
内部控制评价调查问卷20 中间及代收代付480
内部控制评价调查问卷21 电子银行业务481
内部控制评价调查问卷22 会计结算482
内部控制评价调查问卷23 预算管理483
内部控制评价调查问卷24 信息科技484
内部控制评价调查问卷25 机构投资485
内部控制评价调查问卷26 基建工程486
第五部分 银行内部控制评价报告第一章 审计评价征求意见报告491
第二章 内部控制评价结果报告497
第六部分 银行内部控制评价作业第一章 工作底稿505
第二章 鉴证单508