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第一章 伦敦上市流程概述1

第一节 伦敦上市基本要求1

一、选择伦敦上市的原因1

二、伦敦上市需具备因素2

第二节 伦敦上市运作流程4

一、上市前准备工作4

二、制定上市目标6

三、财务审计7

四、公司重组7

五、组建上市团队8

六、编制申请上市文件10

七、上市时间和费用简介10

第二章 英国伦敦上市概况12

第一节 英国上市资本市场概况12

一、英国伦敦证券交易所（LSE）12

二、伦敦金融城14

三、金融服务管理局（FSA）15

第二节 欧盟金融制度对英国上市制度的影响19

一、金融服务行动计划的制定和影响19

二、欧盟金融监管立法框架的作用23

第三节 英国上市之未来发展24

一、制度的新调整24

二、未来变化及挑战28

第三章 英国上市制度30

第一节 英国上市制度概述30

一、欧盟基本上市制度31

二、英国基本上市制度33

第二节 入市38

一、上市路径的区分39

二、保荐人制度41

三、上市法定条件47

四、上市法定申请程序55

第三节 发行60

一、公开发售或认购60

二、私募销售61

三、中介人发行63

四、附加股发行63

五、内部发售65

第四节 市场秩序维持65

一、英国证券市场的监管制度65

二、扰乱市场行为概述71

第四章 招股说明书的发布和内容76

第一节 招股说明书和上市细节说明书77

一、招股说明书制度78

二、上市细节说明书制度84

三、法律责任86

第二节 招股说明书的发布92

一、预先批准92

二、发布招股说明书93

第三节 招股说明书的形式95

一、概述95

二、“知情评估”标准95

三、招股说明书的结构组成97

第四节 招股说明书的内容101

一、概述101

二、招股说明书的具体内容102

第五章 重大交易与关联方交易121

第一节 重大交易122

一、重大交易的分类123

二、交易分类的标准127

三、第1类并购交易流程129

四、通告与通函130

第二节 关联方交易134

一、“关联方”的定义134

二、“关联方交易”的定义136

三、关联方交易的一般规则136

四、关联方交易规则的除外137

第六章 财务信息139

第一节 主要财务信息要求139

一、财务信息的提交139

二、会计师报告的内容140

三、保留意见的审计报告141

四、会计准则142

五、审计数据的调整143

第二节 其他财务信息要求144

一、首次发行申请人144

二、第1类通函145

三、估算数据和盈利预测147

四、流动资金148

五、杂项149

第七章 持续性义务151

第一节 持续性义务概151

一、持续性义务规范体系152

二、其他涉及持续性义务的规范159

第二节 《披露规则》161

一、《披露规则》的范围和宗旨161

二、内幕信息的披露和控制163

三、内部人名单176

四、管理人员交易179

第三节 《透明度规则》182

一、表决权股相关义务182

二、通告截止日188

三、《披露和透明度规则》第6.1条189

四、其他持续性义务规定191

第四节 《上市规则》的适用192

一、上市原则192

二、持续性义务规定194

第八章 英国证券市场参与者与服务支撑201

第一节 证券投资者201

一、个人投资者202

二、机构投资者202

第二节 投资银行业207

一、投资银行概述207

二、英国与全球投资银行业现状208

三、投资银行业务内容209

四、一级市场证券发行210

第三节 证券投资信托行业211

一、证券投资信托行业的设立212

二、从业人员的资格要求213

三、证券投资信托行业的监管与披露215

四、基金募集管理业务217

五、证券投资信托行业的惩罚措施221

第四节 证券投资顾问行业222

一、投资顾问行业的设立222

二、投资顾问行业的监管与披露223

第九章 AIM市场融资操作226

第一节 AIM市场概227

一、AIM市场特色介绍227

二、AIM市场上市流程227

第二节 AIM上市的内容要求230

一、AIM上市申请人要求230

二、有关发行人披露规定233

三、上市后持续资格要求和相关事宜239

四、市场秩序维持及措施243

五、附录相关注释文件245