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第一章 欧盟证券监管体系简介1

第一节 欧盟证券市场与监管1

一、欧洲证券监管的历史演进1

二、金融投资服务计划4

三、欧洲层面上的协调与整合9

第二节 欧盟证券监管立法框架14

一、市场监管环境14

二、立法框架的发展进程17

三、莱姆法鲁西立法程序框架23

第三节 欧盟证券监管的实施体系30

一、监管实施环境30

二、监管实施体系的特点34

三、欧洲层面上的监管实施38

第二章 证券投资服务监管概述46

第一节 证券投资服务监管的基本原理46

一、监管的理论依据46

二、投资服务监管的主要手段47

三、证券投资服务监管中可能遇到的问题48

第二节 欧盟证券投资服务监管机制的演进过程49

一、早期的探索49

二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制51

三、向金融工具市场指令的过渡53

第三节 金融工具市场指令56

一、金融工具市场指令的形成与实施56

二、金融市场工具下的主要监管机制58

三、金融工具市场指令的不足与修正62

第三章 欧盟证券投资服务准入监管67

第一节 欧盟证券投资服务准入机制的发展进程67

一、金融工具市场指令实施前的准入机制67

二、向金融工具市场指令准入机制的过渡70

三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制73

第二节 MiFID下的证券投资服务准入机制75

一、适用范围75

二、核准授权程序82

三、证券投资服务准入机制的协调整合88

第三节 证券投资服务准入机制的实施93

一、基本实施框架93

二、主要的监管实施机关94

三、监管职能机关之间的协调合作97

第四章 预防性审慎监管机制99

第一节 审慎监管机制概述99

一、预防性审慎监管机制的发展演进99

二、审慎监管的基础性理论依据103

三、审慎监管的基本目标和手段104

第二节 资本充足率监管106

一、资本充足率监管的理论依据106

二、《资本充足指令》（CAD）框架下的资本要求监管机制107

三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管109

第三节 组织结构与所有权控制监管114

一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管114

二、有关所有权控制的审慎监管机制122

第四节 利益冲突监管125

一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况125

二、主要的利益冲突监管机制130

三、对欧盟利益冲突机制的评价134

第五章 市场看门人监管机制136

第一节 市场监管机制概况136

一、市场主体进行监管的市场环境136

二、基本的市场监管机制138

第二节 主要的市场监管机制141

一、投资建议指令下的市场监管机制141

二、市场滥用指令下的市场监管机制145

三、金融工具市场指令下的市场监管机制146

第三节 投资分析师监管机制153

一、投资分析师机制的发展演进153

二、投资分析师机制的特点与缺陷155

三、投资分析师机制的基本构建158

第六章 保护性监管机制162

第一节 保护性监管机制概述162

一、保护性监管原理162

二、制度范畴分析163

三、保护性监管机制的构建与整合163

第二节 保护性监管机制的发展演进168

一、制度的起源168

二、投资服务指令（ISD）下的保护性监管机制168

三、保护性监管机制的正式形成与实施169

第三节 业务操作规则指令170

一、业务操作规则指令简介170

二、基本监管构架172

三、业务操作规则指令中的信息披露机制175

四、业务操作规则指令下的最佳执行机制180

第七章 投资者赔偿机制185

第一节 欧盟投资者赔偿机制概况185

一、理论依据185

二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点188

三、投资者赔偿机制的发展演进191

第二节 欧盟投资者赔偿计划指令简介193

一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标193

二、投资者赔偿机制的适用范围196

三、投资者赔偿计划指令的基本构架199

第三节 投资者赔偿指令下的具体监管机制201

一、投资者赔偿的启动机制201

二、投资者赔偿的支付机制203

三、投资者赔偿计划的管理209

四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善212