抢滩资本 1 中国创业板与主板上市通俗读本 修订版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载

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一、什么是创业板、主板、中小板上市？1

1．什么是创业板、主板、中小板？1

2．创业板与中小板在定位上有何区别？3

3．什么是发行、上市、IPO、Pre-IPO、私募？3

4．我国为什么要推出创业板市场？5

二、企业为什么要上市？8

5．募集到企业发展的巨额资金是企业上市的第一好处8

6．迅速造就亿万富翁9

7．最高层次的企业竞争是资本竞争15

8．利用政府绿灯18

9．中标命中率为什么增加了？19

10．上市前企业围着银行转，上市后银行围着企业转19

11．上市是免费广告20

12．给管理层戴上“金手铐”21

13．上市公司比非上市公司多两条命22

三、明确上市的“弊端”25

14．“上市就像裸奔”25

15．不能再一个人说了算26

16．花钱的地方多了26

17．可能诱发短期行为27

四、什么样的企业才能到创业板上市？什么样的企业才能到中小板上市？29

18．讲出你的投资故事30

19．创业板的最大特色是高成长性32

20．创业板定位指引34

21．企业如何进行高科技认定？35

22．公司成立多久才能上创业板？37

23．公司成立多久才能上主板、中小板？38

24．公司盈利多少才能上创业板？39

25．公司盈利多少才能上主板、中小板？40

26．创业板欢迎多元化经营的企业，还是专业化经营的企业？41

五、企业上市得花多少钱？43

27．费用概览43

28．支付费用不用愁45

29．费用并非越低越好45

30．学会享受免费的午餐46

31．算小账没错，但更要算大账49

六、聘请中介机构51

32．上市需要哪些中介机构？51

33．保荐机构52

34．保荐代表人的签字权56

35．会计师56

36．律师59

37．资产评估师62

38．到哪里去找中介机构？63

39．选择中介机构的程序63

40．选择一专多能的中介机构64

七、上市“七个一”65

41．理清一个思路65

42．选妥一个上市地点67

43．稳住一支队伍69

44．等待一个好时机69

45．提前一年做准备72

46．制定一个时间表72

47．拥有一颗平常心74

八、上市的组织建设78

48．“一把手”78

49．资本市场专业干将78

50．董事会秘书80

51．上市工作领导小组83

52．上市办公室83

53．证券事务代表84

54．引进独立董事86

55．独立董事的特别职权89

九、上市前的私募股权融资91

56．什么是PE与VC？91

57．企业成长与融资搭配92

58．企业上市前为什么要私募融资？93

59．私募股权融资的一般流程95

60．私募股权投资的策略96

61．了解投资人的投资标准98

62．了解风险投资运作的基本程序99

63．尽职调查101

64．条款清单（term sheet）103

65．反稀释条款和棘轮条款104

66．保护性条款107

67．能否设置优先股107

68．引进投资者时要不要聘请律师？108

69．成功游说投资人的技巧109

70．撰写一份漂亮的商业计划书110

71．吸引投资人的“一二三四五”要诀111

72．“对赌协议”：带刺的玫瑰111

73．太子奶集团“对赌”的教训113

74．对赌协议的合法性问题115

75．投资者的退出问题117

十、募集资金额与发行价的确定119

76．可以卖老股了119

77．为什么要考虑好募集资金的运用120

78．选择好募集资金投资项目121

79．确定融资金额的艺术122

80．创业板拟上市公司最低发行比例是如何确定的？125

81．中小板拟上市公司最低发行比例是如何确定的？126

82．股票发行价是如何确定的？127

83．IPO市盈率高于同行业平均市盈率25％的需格外慎重135

84．超募资金的使用要求137

十一、企业上市与税收140

85．上市公司没有必要偷漏税款140

86．不在国家高新区的高新技术企业能否享受15％的所得税优惠？141

87．公司整体变更时净资产折股是否要缴纳企业所得税？142

88．企业改制时将产权以股份形式量化到个人时是否要缴纳个人所得税？143

89．科研院所转化职务科技成果以股份或出资比例奖励个人时是否要缴纳个人所得税？144

90．非上市公司股权转让的个人所得税144

91．企业出资的纳税问题146

92．公司制改造是否要缴纳契税？146

93．企业股权转让是否要缴纳契税？147

94．企业合并与分立是否要缴纳契税？148

95．企业出售是否要缴纳契税？148

96．企业破产是否要缴纳契税？148

97．债转股企业是否要缴纳契税？149

98．资产划转是否要缴纳契税？149

99．事业单位改制是否要缴纳契税？149

100．转制文化企业享受哪些税收优惠政策？150

101．企业改制时投入土地及其地面建筑物是否可以减免土地增值税？152

102．中国证监会对于企业享受的税收优惠将重点关注哪些问题？152

103．税收优惠“土政策”与国家政策不符怎么办？153

104．企业有税收违法行为是否会影响上市？154

105．企业被收取税收滞纳金是否会影响上市？155

106．个人转让上市公司限售股如何缴纳所得税？156

107．企业转让上市公司限售股如何缴纳所得税？157

十二、企业上市的步骤158

108．企业上市九大步骤158

109．主板（含中小企业板）首次公开发行股票审核工作流程158

110．创业板首次公开发行股票审核工作流程162

111．改制设立股份有限公司166

112．尽职调查与辅导167

113．申请文件的申报167

114．初审、反馈168

115．预披露时间的提前169

116．发行审核委员会审核与中国证监会核准170

117．企业参加发审会173

118．路演、询价与定价175

119．发行176

120．上市177

十三、企业上市八大原则179

121．上市是经营预期179

122．尽量减少不确定性179

123．态度越老实越好180

124．未过会都不是单一因素，而是多因素的叠加181

125．正视和尊重历史，照顾现实，但关键要看未来182

126．公司情况是基础，中介机构是关键182

127．环保一票否决183

128．没有必要保留“不良习气”184

十四、信息披露188

129．什么是招股说明书188

130．风险因素191

131．信息披露的基本原则192

132．信息披露中的保密192

133．信息披露的方式193

134．信息披露的文字和措辞193

135．信息披露的形式审核194

136．公平信息披露195

137．信息披露事务管理195

138．董事在信息披露中的角色和责任197

139．董事长在信息披露中的角色和责任198

140．总经理、高管在信息披露中的角色和责任198

141．董事会秘书在信息披露中的角色和责任199

142．监事在信息披露中的角色和责任199

143．股东、实际控制人在信息披露中的角色和责任200

十五、IPO前综合症201

144．什么是IPO前综合症？201

145．“IPO前综合症”典型病例202

146．IPO前综合症的病因、预防和治疗204

十六、IPO失败案例镜鉴205

147．什么是IPO失败？205

148．被取消审核的案例205

149．三次被否决的案例207

150．先被取消后被否决的案例207

151．被否决后又通过的案例208

152．荣盛发展三叩IPO210

153．第一次被否后未再次申请的案例211

154．通过审核后又被撤销的案例214

155．造假在初审阶段就被发现的案例215

156．上市后发现造假的案例216

157．经验教训总结219

十七、知识产权攸关企业上市220

158．乔丹体育IPO进程受阻220

159．小肥羊上市前的商标权纠纷223

160．新东方上市前的版权之争225

161．苏州恒久上市因专利权过期而失败226

162．松德股份IPO因专利纠纷耽误了半年227

163．小结：旋极信息上市前遭竞争对手起诉230

164．小结：知识产权攸关上市232

十八、上市后的投资者关系235

165．“两个上帝”235

166．什么是投资者关系（IR）？237

167．投资者关系（IR）与公共关系（PR）238

168．投资者关系与客户关系、员工关系、政府关系240

169．IR的双向沟通机制240

170．董事长是投资者关系工作的第一责任人241

171．了解和识别股东242

172．网站中的投资者关系专栏243

173．接待投资者来访245

174．市值管理246

175．企业家要不要天天盯着股价？247

十九、大股东和管理层在上市后如何买卖股份249

176．遵守锁定期要求249

177．避免内幕交易251

178．上市公司股东增持股份251

179．上市公司股东减持股份253

180．董、监、高所持股份及其变动256

181．短线交易收益归公司259

182．如何抑制高管抛售股票？260

附录 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》与《首次公开发行股票并上市管理办法》条文对照表262

后记281