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序1

导言1

第一章 公司型基金概述9

第一节 投资基金概述9

一、基金的概念和分类9

二、投资基金的概念10

三、投资基金的法律主体地位分析13

四、投资基金的分类17

五、我国投资基金立法模式评析19

第二节 公司型基金概述24

一、公司型基金的概念与特征24

二、公司型基金的分类29

三、公司型基金和契约型基金的比较30

第三节 我国引入公司型基金的必要性31

一、我国发展证券投资基金的现实要求32

二、契约型证券投资基金实践中存在突出的弊端35

三、公司型基金相对契约型基金具有制度优势42

四、我国引入公司型基金的主要障碍43

第二章 国外公司型基金发展的考察和借鉴45

第一节 公司型基金在国外的发展分析45

一、公司型基金在美国的发展45

二、公司型基金在英国的发展47

三、公司型基金在日本的发展50

四、公司型基金在法国的发展51

五、公司型基金在德国的发展53

六、公司型基金在卢森堡的发展54

第二节 国外发展公司型基金的原因分析55

一、英国引入公司型基金的原因分析55

二、日本发展公司型基金的原因分析57

三、美国对公司型基金取舍的原因分析59

第三节 国外公司型基金发展经验对我国的启示与借鉴意义62

一、国外公司型基金发展的共同原因62

二、各国公司型基金立法主要模式比较63

三、我国公司型基金制度设计的价值66

第三章 公司型基金法律关系研究71

第一节 公司型基金法律关系的实质71

第二节 以美国共同基金为对象的公司型基金运行分析73

第三节 公司和信托的结合——公司型基金法律关系的定位78

一、公司型基金法律关系不仅指基金公司内部的法律关系78

二、基金公司是公司型基金的关键设计82

三、公司型基金法律关系是公司法律关系和信托法律关系的结合84

四、基金持有人和基金公司之间为公司股权法律关系85

五、基金公司与基金管理人、基金托管人之间为信托法律关系86

六、公司型基金与广义上的商业信托94

第四章 基金公司的内部治理结构研究98

第一节 基金公司之特殊设计——独立董事制度为核心98

一、基金公司治理结构的不完整性98

二、基金公司股东大会及股东投票权之虚置99

三、基金公司董事会设计之特殊性102

第二节 独立董事的功能105

一、基金公司的内部利益冲突105

二、基金公司外部的利益冲突107

三、独立董事的核心功能和主要权力108

第三节 独立董事制度发展进程114

一、独立董事制度产生原因114

二、独立董事制度的立法进程117

第四节 独立董事制度的实践及质疑120

一、独立董事“独立性”的立法界定120

二、对独立董事的若干质疑122

三、对独立董事制度有效性的支持130

第五章 公司型基金受托人研究133

第一节 契约型基金受托人简述133

一、受托人之核心法律地位133

二、受托人模式之分离论与统一论134

三、我国之共同受托人模式135

第二节 公司型基金受托人之概述135

一、公司型基金受托人的信赖义务135

二、公司型基金受托人的范围138

第三节 公司型基金与契约型基金受托人之比较140

一、托管人职能之重大不同140

二、受托人权利的收缩使委托人和受托人之关系更为平衡142

三、受托人范围不同143

第六章 我国公司型基金治理结构的制度构建145

第一节 我国公司型基金制度的立法模式145

一、我国公司型基金制度构建的法律基础145

二、我国公司型基金立法模式147

第二节 我国公司型基金制度构建之若干原则性建议149

一、基金公司股东大会作用发挥的机制设计149

二、基金公司股东诉讼机制设计150

三、基金公司董事会和独立董事制度设计153

四、公司型基金托管人的职责设计155

五、基金管理人的声誉约束机制157

结论161

参考文献163

附录1：《中华人民共和国证券投资基金法》172

附录2：《中华人民共和国信托法》190

附录3：《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》（征求意见稿）200

后记229