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第一章 导论1

第一节 研究背景及问题的提出1

一、研究背景1

二、问题的提出2

三、基本概念及命题2

第二节 研究目标和意义3

一、研究目标3

二、研究意义4

第三节 研究内容、思路与方法4

一、区域产业升级及其机制的理论研究框架5

二、区域产业升级机理分析5

三、东西部地区产业升级水平测算6

四、东西部地区产业升级机制比较7

五、研究结构7

第二章 产业升级相关理论与研究述评9

第一节 区域产业升级理论9

一、区域产业结构演化理论9

二、区域产业结构优化理论16

三、区域产业竞争力理论20

第二节 区域产业升级特征理论22

一、产业结构的合理化22

二、产业结构的高度化24

三、产业结构的高级化25

四、产业结构的高效化26

五、合理化、高度化、高级化、高效化的关系26

第三节 国内学者相关研究述评27

一、关于产业演进与结构优化方面27

二、关于产业竞争力方面28

三、关于区域产业升级机制方面29

四、关于区域产业升级水平测算方面33

第四节 小结34

第三章 区域产业升级及其机制的理论研究框架35

第一节 区域产业升级外延与内涵的拓展35

一、区域产业升级认识上的偏差35

二、区域产业升级的外延：产业结构合理化与高级化、产业整体竞争力提升38

三、区域产业升级的基本内涵39

第二节 区域产业升级及其机制研究框架40

一、区域产业升级机制研究的两个基点：影响因素与影响机理41

二、区域产业升级机制的两个研究路径41

三、区域产业升级的外部表现：区域产业升级指数测定的黑箱原理44

四、分析路径与结构45

第三节 小结46

第四章 区域产业升级机理分析48

第一节 投资决策的决定机理48

一、制度安排决定投资规则49

二、区域基本环境形成投资者决策背景53

三、需求及其变化形成投资者决策内容53

四、现有投资者供给能力形成投资者决策的条件54

五、收益最大化是投资者决策的动力与依据54

第二节 产业参与人“决策及其行为”与区域产业升级的方向性机理56

一、共向与异向56

二、方向性参数a所蕴涵的机理57

第三节 投资流向决定区域产业升级的机理61

一、投资流向决定区域产业结构的关联机理61

二、固定资产存量、增量与产业结构调整的机理63

三、投资流向与区域产业结构高级化机理66

第四节 技术创新对区域产业升级的影响机理70

一、技术创新与需求关系的理论71

二、技术创新对区域产业升级的影响机理74

第五节 对外开放对区域产业升级的影响机理78

第六节 小结81

第五章 东西部地区产业升级指数84

第一节 区域产业升级指标体系84

一、设计思想84

二、设计原则86

三、区域产业升级评价指标体系88

第二节 东西部地区产业升级数据库及相关说明92

一、东西部地区产业升级数据库92

二、原始数据来源及相关处理说明94

第三节 主成分分析法原理96

一、使用主成分分析法的依据96

二、主成分获得及权重确定的步骤97

第四节 中国东中西部地区工业产业升级指数100

一、区域工业产业升级指数函数的确定100

二、区域产业升级指数“递增化”处理105

三、中国各省（直辖市、自治区）工业产业升级指数106

四、东中西部地区工业产业升级指数106

第五节 小结110

第六章FDI的产业供给效应与东西部地区产业参与人决策倾向匹配性分析112

第一节FDI对受资区域产业供给能力影响分析113

一、基本假设114

二、A状态116

三、M状态117

四、NEX状态120

五、EX状态123

第二节 东西部地区产业发展战略与跨国公司投资战略的匹配性分析128

一、研究路径128

二、跨国公司在华产业投资战略特征与趋势132

三、西部地区产业投资战略重点分析137

四、西部地区未来产业投资战略重点分析141

五、西部地区与在华跨国公司产业投资战略匹配度的测算与分析143

六、西部地区产业发展重点与国家外资产业政策的匹配性分析146

第三节 小结149

第七章 东西部地区产业升级机制比较152

第一节 东西部地区产业升级市场机制比较153

一、东西部地区市场机制差异表现153

二、市场机制差异对东西部地区产业升级的影响156

第二节 东西部地区产业升级政策背景及其效应比较158

一、“东部大开放”与“西部大开发”政策及产业升级效应比较159

二、“西部大开发”与“东部大开放”产业升级政策实施背景差异161

第三节 东西部地区产业升级资本形成机制差异比较164

一、东西部地区资本形成差异表现165

二、东西部地区资本形成机制差异比较168

第四节 东西部地区产业升级技术创新机制比较170

一、“外生性”与“内生性”171

二、供需“脱节型”与“紧密型”171

第五节 东西部地区产业升级人力资本积累机制比较173

一、区域人力资本积累机制173

二、东西部地区人力资本存量差异174

三、劳动者边际报酬水平差异175

四、“经验偏好型”与“能力偏好型”人力资本激励机制差异177

第六节 东西部地区经济开放度比较179

第七节 小结183

第八章 主要研究结论及政策含义185

第一节 主要结论185

一、东西部地区产业升级水平存在较大差距185

二、产业升级机制差异是形成东西部地区产业升级水平差距的重要原因185

三、较东部地区，西部地区存在更多的产业参与人与产业升级的“异向”因素186

四、环境约束及较低的产业参与人决策倾向匹配度削弱了政策对西部地区产业升级的驱动效应187

五、不利的产业升级条件与升级机制缺陷使西部地区产业升级动力明显不足188

第二节 政策含义188

一、加快推进西部地区市场化进程188

二、持续推进西部地区产业升级良性机制的塑造188

三、政策制定要充分顾及产业参与主体的决策倾向，增强产业升级的政策驱动效应189

四、“西部大开发”政策支持重点要扩大到战略性产业层面190

第三节 有待进一步研究的问题191

附表1 1987年和2005年分省（市、区）及东中西部地区工业产业升级原始数据表192

附表2 1987 ～2005年中国分省（市、区）及东中西部地区工业产业升级基础数据表198

附表3 1987～2005年经正态标准化处理后的数据表217

附表4相关系数矩阵R （Correlation Matrix）219

附表5中国分省（市、区）工业产业升级指数（未作递增化处理）220

参考文献222

后记234