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第一章 资产证券化的概述1

第一节 资产证券化的基本范畴1

一、资产证券化的概念1

二、作为金融创新的资产证券化9

第二节 金融资产证券化的运作架构13

一、资产证券化过程中的价值创造及市场上主要的参与者13

二、金融资产证券化的操作程序16

三、金融资产证券化的交易模式19

第三节 金融资产证券化的历史演变及前景23

一、金融资产证券化的起源23

二、金融资产证券化在全球的推广与发展36

三、影响金融资产证券化发展的因素40

第二章 金融资产证券化的实践与法律制度的构架44

第一节 法律对金融资产证券化的影响44

一、相关法律制度对金融资产证券化的作用44

二、金融资产证券化立法在英美法与大陆法中的勃兴46

三、金融资产证券化在亚洲国家的立法保护实践52

第二节 金融资产证券化的法律制度创新56

一、金融资产证券化的法律基础与法律制度56

二、金融资产证券化创新的法律必备文件65

第三章 证券化的资产引发的法律问题72

第一节 债权证券化72

一、进行证券化的债权首先是可分之债72

二、进行证券化的债权是可转让之债73

三、进行证券化的债权是将来可持续发生之债74

四、进行证券化的债权是负担保之债75

第二节 资产转移的法律分析77

一、资产的法律界定77

二、资产转移的类型93

三、资产转移的完善97

四、附属担保权益完善107

五、资产转移与银行的保密责任110

第三节 抵押资产证券化由单一型转变为组合型112

一、超额抵押115

二、浮动担保115

第四节 资产远离破产的法律要求119

一、资产远离破产的含义与要素119

二、破产隔离法律实体——SPV的法律构造123

三、真实销售的界定154

四、破产法中的可撤销交易177

五、实质性合并问题182

第五节 资产证券化产生的法律权利192

一、受益权的证券化192

二、投资者享有的受偿权195

第四章 资产支撑证券的法律问题203

第一节 资产支撑证券的概述203

一、资产支撑证券的概念和投资特征203

二、资产支撑证券的类型206

三、资产支撑证券的法律性质214

第二节 资产支撑证券的发行227

一、资产支撑证券发行主体的法律性质227

二、资产支撑证券发行的审核模式233

三、资产支撑证券的私募发行247

四、银行在资产支撑证券发行中的法律地位267

第三节 资产支撑证券的信息披露制度273

一、资产支撑证券发行信息披露制度275

二、资产支撑证券交易信息披露制度286

第五章 金融资产证券化风险防范机制298

第一节 防范破产上的风险298

第二节 防范虚伪移转上的风险301

第三节 防范关联交易的风险304

一、安然案爆发前后美国关联交易信息披露的法律、会计规则308

二、我国法律应防范在金融资产证券化中的关联交易312

第四节 防范证券发行、交易的风险314

一、行政监管体系314

二、信用增强机制316

三、信息披露制度316

第六章 中国的金融资产证券化319

第一节 中国推行金融资产证券化的现行评价319

一、中国推行金融资产证券化的实践319

二、中国有关资产证券化的立法329

三、中国金融资产证券化的现实意义331

四、中国推行资产证券化的障碍分析336

五、总的评价339

第二节 当前中国推行金融资产证券化的法律环境评估343

一、关于可证券化的资产的法律环境评估343

二、关于资产的证券化的法律环境评估355

第三节 中国推行资产证券化的立法构想与制度创新363

一、立法模式363

二、立法体例368

三、监管立法370

第四节 过渡时期的临时安排——政策建议376

一、制定关于金融资产证券化交易标准的民商法规则376

二、法律制度之完善379

参考文献382