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目录1

导论：文献综述与问题提出1

第一节 文献综述：现状、分歧及结论2

一、研究历程与现状2

二、研究内容与分歧4

表0-1 国内外对证券概念的界定6

图表目录6

表0-3 改革开放以来中国证券市场史的阶段划分8

表0-2 新中国证券市场发展历程的阶段判断8

三、简短结论与评价11

一、写作意义14

第二节 问题提出：解析重点与结构框架14

二、解析重点16

三、结构框架17

表0-4　本书各章结构及逻辑关系18

第一章 概念界定与历史分期20

第一节 证券市场的内涵与外延20

一、证券概念的界定20

二、证券市场的构成22

三、中国的证券和证券市场归类23

表1-1 复苏和起步时期的中国证券构成表24

第二节 主题判断：复苏与起步25

一、中国证券市场的史实追溯26

二、各主题的史实与词义辨析28

一、复苏和起步时期的上限：1980年29

第三节 复苏和起步时期的历史断限29

二、复苏和起步时期的下限：1991年31

第四节 复苏和起步时期的阶段划分34

一、分期标准：证券的数量变化与质量差异34

二、阶段划分：两大阶段或三个阶段35

图1 1980～1991年中国证券发行与流通品种对照图38

表1-2 1980～1991年中国证券发行总额与流通总额表39

一、理论背景：初级阶段论的明确和有计划商品经济论的提出40

第一节 证券市场复苏的总体背景40

第二章 证券发行的复苏与证券流通的萌芽（1980～1984年）40

二、宏观经济背景：国民收入分配和储蓄投资格局的初步变化42

三、体制背景：市场导向改革的开展和自发市场融资的兴起44

第二节 证券发行的复苏（1980～1984年）45

一、股份制经济的萌生与公司股票的发行46

二、财政赤字、融资困境与国内债券发行的恢复52

表2-1 1978～1984年财政收支与国库券发行概况表53

三、经济对外开放与国际债券发行55

一、国库券的自发私下转让（1983年～ ）58

第三节 证券流通的萌芽（1983～1984年）58

表2-2 1981～1984年单位与个人国库券认购比重59

二、企业股票、债券的转让（1984年～ ）60

小结61

第一节 证券市场起步的总体背景63

第三章　证券发行的拓展与发行市场的形成（1985～1991年）63

一、理论背景：初级阶段理论的形成与有计划商品经济论的深化和拓展64

二、宏观经济背景：国民收入分配和储蓄投资格局变化的加剧66

图3-1 1979～1992年中国国民总储蓄的结构变化（占GDP的百分比）67

三、体制背景：市场导向改革的全面展开和金融体制改革的开始68

四、结构演进：证券发行与流通之间的相互依存和促进70

第二节 股份制试点的扩大、深化与股票发行的拓展71

一、股份制初步试点的继续72

二、股份制试点的扩大与深化73

三、股票发行的品种与数量拓展75

表3-1 1980～1991年中国大陆股票（A股）发行表77

表3-2 1984～1991年上海股份制企业股票发行统计78

表78

表3-3 1983～1991年深圳部分公司股票发行情况表79

四、股票发行方式、范围及审批81

五、股票面值、发行价格与完成情况83

表3-4　部分公司股票发行面值与发行价格情况表84

表3-5 募股任务未完成的部分公司股票简表85

一、国债的品种拓展与数量变化85

第三节 债券发行的品种拓展与数量变化85

表3-6 1981～1991年国债发行概况表86

表3-7 1985～1991年国库券发行概况表87

表3-8 1981～1990年单位与个人国库券认购比重89

表3-9 1981～1991年国债发行期限结构表93

二、企业债券的品种与数量拓展93

表3-10 1985～1991年国债发行完成情况表94

表3-11 1984～1991年中国企业债券发行概况表95

表3-12 1987～1991年企业短期融资券发行兑付表97

三、国际债券的币种与市场拓展99

表3-13 1982～1991年中国国际债券发行概况表100

表3-14 1985～1991年中国发行的外国债券与欧洲债券构成表101

表3-15 1985～1991年中国国际债券发行地点构成表102

表3-16　1985～1991年中国国际债券的发行机构构成表103

四、金融债券的兴起与发行数量104

表3-17 1985～1991年中国金融债券发行兑付表106

表3-18 1985～1991年中国工商银行金融债券发行一览表107

表3-19 1987～1991年中国人民建设银行金融债券发行表108

第四节 其他证券发行的兴起与商品期货的试点109

一、大额可转让存单发行的逐渐兴盛109

表3-20　1986～1991年中国大额可转让存单发行概况表110

二、投资基金的萌芽和起步111

表3-21 1985～1991年中国投资基金发行略表113

三、期货市场的理论探索与初步实践113

一、证券流通的正式开始116

第一节 证券流通历程与流通总量规模116

第四章 证券流通的开始与市场框架的成型（1985～1991年）116

二、证券流通的三个阶段117

三、证券流通的品种与总额119

表4-1 1984～1991年中国证券流通总表120

一、债券流通市场概述121

第二节　债券流通市场（1985～1991年）121

表4-2　1985～1991年债券流通品种表122

二、国债流通市场123

表4-3　1986～1991年中国债券流通转让统计表123

三、企业债券流通市场125

四、金融债券流通市场127

一、股票流通历程概述128

第三节 股票流通市场（1985～1991年）128

二、股票流通的萌芽：股票私下交易130

三、股票流通的起步：股票柜台交易与场外交易132

表4-4　1986～1990年沪深股票上柜情况表134

表4-5　1986～1990年中国股票交易统计表135

表4-6 1986～1990年沪深股票柜台交易统计表137

表4-7　上海静安股价指数与1990年深圳柜台股价变化表139

表4-8 1989年12月28日上海柜台市场价差140

四、股票流通市场的初步形成：集中场内交易143

五、股票的无形市场交易：STAQ146

一、大额可转让存单的流通147

第四节　大额存单的流通与证券中介、监管机构的兴起147

表4-9 1987～1991年大额可转让存单流通统计简表148

二、证券中介、监管机构的兴起148

小结149

第五章 复苏和起步时期证券市场的总体评价152

一、证券市场发育的成就153

第一节 复苏和起步时期证券市场的成就与作用153

表5-1 1980～1991年中国证券发行与流通分类统计表154

二、证券市场发挥的作用157

表5-2　1980～1991年中国证券融资总额及相关构成表159

图5-1 1981～1991年国库券发行占财政支出比重（％）159

一、市场结构不均衡161

第二节 复苏和起步时期证券市场的缺陷与问题161

表5-3 1980～1991年中国证券发行总额与流通总额的比较162

二、市场运作不规范163

三、制度安排滞后165

第三节 复苏和起步时期证券市场的特征与方位167

一、生于夹缝的失衡市场167

二、曲折兴起的分割市场170

表5-4　1980～1991年中国证券发行与流通总额的年度统计172

三、极不成熟的新兴市场173

小结176

第六章　证券市场与金融发展和经济转轨178

一、金融发展理论概述179

第一节　证券市场的兴起与中国的金融发展179

二、中国的金融发展：1978～1991年183

三、证券市场与中国的金融发展186

四、简短总结188

一、中国经济改革和转轨的主要成就189

第二节　证券市场的兴起与中国经济转轨189

二、中国经济转轨绩效与“中国悖论”191

表6-1 1988～1991年主要转型国家的GDP增长率与通货膨胀率193

三、证券市场与中国经济转轨绩效194

表6-2 1978～1991年中国工业总产值及其构成表195

表6-3 1981～1992年中国全社会固定资产投资来源构成表（％）197

小结199

结束语200

附录图表目录205

一、证券发行统计205

附表1-1 1980～1991年中国证券发行概况总表205

附录：1980～1991年证券发行、流通及相关统计图表205

附表1-3 1982～1991年中国国际债券发行概况表207

附表1-2　1980～1991年证券发行总额及期末余额统计表207

附表1-4　1981～1991年人民币对主要外币年平均汇价（中间价）208

附表1-5 1982～1991年中国国际债券发行一览表208

附表2 1984～1991年中国证券流通总表211

二、证券流通统计211

三、相关经济指标统计212

附表3-1 1978～1991年财政收支总额、增长速度及相关比重表212

附表3-2 1978～1991年中国国内生产总值（GDP）213

附图3-2 1979～1992年中国GDP增长率与消费物价指数（CPI）213

附图3-1 1978～1992年财政收入及中央财政收入比重图（％）213

附表3-3 1981～1991年全社会固定资产投资来源表213

1980～1991年中国证券市场大事记214

参考文献254

后记263