图书介绍
跨国银行监管的主要法律问题研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 蔡奕著 著
- 出版社： 厦门：厦门大学出版社
- ISBN：7561521707
- 出版时间：2004
- 标注页数：293页
- 文件大小：15MB
- 文件页数：303页
- 主题词：
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图书目录
目录1
导言：国际金融一体化与金融自由化背景下的跨国银行监管问题1
一、研究背景：金融一体化和金融自由化浪潮对跨国银行业的“双刃剑”效应2
二、研究目的、意义及体例说明5
第一章 跨国银行监管的理论基础7
第一节 跨国银行监管的经济学原理7
一、公共利益论（the Public Interest Theory）8
二、捕获论（Capture Theory）10
三、金融抑制论（Financial Restriction Theory）11
四、经济管制论14
五、跨国银行监管经济学诸理论的评析16
第二节 跨国银行监管的法学原理20
一、跨国银行国别监管的法学原理20
二、跨国银行国际监管的法学原理——“全球合作”原则25
三、跨国银行内部监管的法理基础28
第三节 跨国银行监管的核心原则29
一、双重许可原则30
二、适度监管原则30
三、并表监管原则31
四、审慎监管原则31
第二章 东道国对跨国银行的市场准入监管33
一、发达国家的跨国银行市场准入待遇标准34
第一节 跨国银行市场准入的待遇标准34
二、发展中国家的跨国银行准入待遇标准44
三、世界贸易组织关于银行准入待遇标准的法律规范评析48
第二节 跨国银行准入的形式与条件56
一、跨国银行准入的形式56
二、跨国银行的准入条件62
第三节 跨国银行准入东道国证券业的法律问题72
一、银行参与证券业务的动因及其绩效分析73
二、跨国银行准入东道国证券业的利益冲突及其危害77
三、跨国银行准入东道国证券业的组织模式80
四、跨国银行准入证券业所产生利益冲突的法律监管89
一、中国对外资银行的准入形式及其完善98
第四节 中国对外资银行的监管法制及其完善98
二、中国对外资银行的准入条件及其改进101
三、我国对外资银行市场准入管理方式和程序的最新调整107
四、我国外资银行市场准入法制存在的问题及其完善108
第三章 母国对跨国银行的并表监管120
第一节 并表监管的基本理论问题120
一、并表监管的涵义和特征121
二、并表监管的前提条件124
三、并表监管与长臂管辖的区别126
第二节 母国并表监管实施的法律问题——兼评国际商业信贷银行的倒闭128
一、BCCI事件的由来129
二、母国的确定132
三、并表监管与金融隐秘权的冲突137
四、并表监管过程中的现场检查和外部审计144
第三节 欧美并表监管的立法与实践147
一、欧盟并表监管立法及其实践147
二、美国的并表监管实践153
第四节 中国并表监管法制的建立与完善159
一、我国并表监管立法与实践的现状159
二、我国母国并表监管法制的建立与完善165
第四章 跨国银行国际监管的法律问题169
第一节 巴塞尔文件体系的法律性质辨析170
一、多元化金融集团的兴起及对传统银行监管方式的挑战181
第二节 多元化金融集团的国际监管181
二、对金融集团资本充足性的监管方式184
三、对管理层和股东的适宜性要求187
四、金融集团监管的信息共享和协调员制度188
第三节 巴塞尔新旧资本协议比较191
一、跨国银行资本充足性监管概述191
二、巴塞尔新旧资本协议比较193
第四节 金融集团国际监管规则和新资本协议对中国监管实践的借鉴意义202
一、金融集团国际监管规则对中国监管实践的启示202
二、新资本协议与中国商业银行资本充足性监管的完善205
第一节 跨国银行内部监管的基本理论问题215
第五章 跨国银行内部监管的法律问题215
一、内部监管的定义216
二、跨国银行内部监管的目标217
三、跨国银行内部监管的基本原则219
四、银行内部监管与银行治理的联系与区别221
五、银行内部监管的实施效果226
第二节 跨国银行内部监管的制度设计226
一、跨国银行业的控制失灵问题226
二、管理层监督和控制文化（management supervision and the control culture）228
三、风险识别与评估（risk recognition and assessment）232
四、日常业务控制和业务防火墙233
五、信息与交流236
六、内控监督和改正机制238
第三节 英美跨国银行内部监管的制度与实践及中国商业银行内部监管制度的建立与完善240
一、美国跨国银行内部监管的原则与制度241
二、美国跨国银行内部监管的制度与实践249
三、中国商业银行内部监管制度的建立和完善260
结语：跨国银行三大监管模式的相互关系与“三位一体”的融合趋势268
一、国别监管在跨国银行监管中的基础性作用268
二、国际监管对国别监管的协调和完善作用272
三、跨国银行内部监管的局限性及其外部约束274
四、三大监管模式的渐趋融合与我国的应对277
参考文献282
后记292