图书介绍
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- 中国证券业协会编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：7500590571
- 出版时间：2006
- 标注页数：299页
- 文件大小：14MB
- 文件页数：305页
- 主题词：证券交易－资格考核－教材
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图书目录
目录1
第一章 证券交易概述1
第一节 证券交易的概念和基本要素1
第二节 证券交易程序和交易机制12
第三节 证券交易所的会员和席位17
第四节 证券交易的风险及其防范22
第二章 证券经纪业务27
第一节 证券经纪业务的含义和特点27
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管34
第三节 委托买卖51
第四节 竞价与成交63
第五节 交易费用68
第六节 证券经纪业务的风险及其防范75
第三章 经纪业务其他事项81
第一节 网上发行的申购81
第二节 公司行为服务94
第三节 开放式基金、ETF及权证业务104
第四节 特别交易规定117
第五节 其他交易事项121
第六节 交易信息与交易行为监督125
第七节 代办股份转让129
第四章 证券自营和资产管理业务138
第一节 证券自营业务138
第二节 资产管理业务150
第五章 债券回购交易174
第一节 债券质押式回购交易174
第二节 债券买断式回购交易184
第六章 清算与交收191
第一节 清算与交收的含义191
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收196
第三节 我国B股的清算与交收204
第四节 我国债券回购交易的清算与交收207
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收220
第六节 我国权证的清算与交收231
第七节 证券营业部与投资者之间的资金结算238
第七章 证券营业部的经营管理与内部控制244
第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理244
第二节 证券营业部的技术管理262
第三节 证券营业部的财务管理271
第四节 证券营业部的安全管理284
第五节 证券营业部的内部控制286
后记299