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第一章 证券市场1

第一节 证券市场的产生与发展1

一、证券市场的产生1

二、证券市场的发展2

三、证券市场的发展趋势3

第二节 一级市场和二级市场4

一、一级市场4

二、二级市场11

第三节 证券市场的参与者16

一、证券投资者16

二、证券公司20

三、监管机构21

第四节 证券市场的收益与风险23

一、证券市场的收益23

二、证券市场的风险25

三、高收益决定高风险27

四、证券风险的衡量与防范28

本章小结29

本章练习题30

第二章 股票33

第一节 股票的特征与类型33

一、股票的定义33

二、股票的性质33

三、股票的特征34

四、股票的类型36

第二节 股票的历史39

一、股份有限公司39

二、马克思、恩格斯与股票39

三、中国的股票历史40

第三节 股票的价值与价格40

一、股票的价值40

二、股票的价格41

第四节 我国现阶段的股票类型42

一、国家股42

二、法人股43

三、社会公众股43

四、外资股44

五、创业板股票45

六、“三板”股票45

本章小结46

本章练习题46

第三章 债券49

第一节 债券的概念、特征与类型49

一、债券的概念49

二、债券的特征49

三、债券与股票的区别50

四、债券的类型51

第二节 政府债券54

一、政府债券的概述54

二、国家债券55

三、地方政府债券59

第三节 金融债券与公司债券60

一、金融债券与公司债券概述60

二、我国的企业债券61

第四节 国际债券63

一、国际债券概述63

二、国际债券的类型64

三、我国的国际债券65

本章小结66

本章练习题67

第四章 投资基金69

第一节 投资基金概述69

一、基金的产生与发展69

二、我国基金的产生与发展70

三、基金投资的特点71

四、基金的作用72

五、基金的分类73

第二节 基金的当事人及运作74

一、基金管理人75

二、基金托管人76

三、基金投资者76

四、基金的其他当事人76

第三节 封闭式基金与开放式基金77

一、封闭式基金77

二、封闭式基金的交易77

三、开放式基金78

四、封闭式基金与开放式基金的区别81

五、开放式基金的发展趋势81

第四节 基金的收益与风险82

一、基金的收益82

二、基金的风险83

本章小结84

本章练习题84

第五章 金融衍生工具88

第一节 金融衍生工具产生的背景、作用和种类88

一、金融衍生工具产生的背景88

二、金融衍生工具的作用88

三、金融衍生工具的种类89

第二节 金融期货与金融期权90

一、金融期货90

二、金融期权93

第三节 金融互换97

一、金融互换的概念97

二、利率互换97

三、货币互换99

第四节 可转换债券100

一、可转换债券的定义100

二、可转换债券的基本要素100

三、可转换债券的特征101

四、影响可转换债券价格的主要因素101

五、我国可转换债券介绍102

第五节 权证102

一、权证的定义102

二、权证的类型103

三、权证的构成要素104

四、权证的作用105

五、影响权证价值的因素106

六、权证产品的理财特性107

七、权证投资实例107

本章小结109

本章练习题109

第六章 证券投资分析113

第一节 概述113

一、证券投资分析的概念113

二、证券投资分析的主要信息来源113

三、证券投资分析的几个重要阶段114

四、常用的证券投资分析方法115

第二节 基本分析116

一、基本分析的含义116

二、影响股价变动的基本因素118

三、影响股价变动的特别因素119

四、世界及国内经济形势对股市的影响121

五、利率变化对股市的影响122

六、人民币汇率变动对股市的影响124

七、金融政策对股市的影响125

八、国债对股价的影响125

九、上市公司所属行业对股价的影响126

十、股票投资的主要风险127

第三节 技术分析129

一、技术分析的含义129

二、图形分析法131

三、指标分析法132

四、道氏理论133

五、波浪理论134

六、相反理论135

第四节 应用实例136

本章小结139

本章练习题140

第七章 证券上市公司与中介机构143

第一节 上市公司143

一、股份有限公司143

二、股票的申请与发行145

三、股票的上市148

第二节 会计师事务所148

一、会计师事务所的概念148

二、中国的会计师事务所149

三、中国注册会计师和证券会计师151

第三节 资产评估152

一、资产评估机构153

二、中国注册评估师和证券评估师154

第四节 律师事务所155

一、律师和律师事务所155

二、中国的律师事务所156

三、中国注册律师和证券律师156

本章小结157

本章练习题158

第八章 独立董事与保荐人160

第一节 独立董事160

一、独立董事的概念160

二、我国独立董事的产生与发展160

第二节 独立董事制度161

一、独立董事制度的引进161

二、花瓶董事”162

三、独立董事制度有待健全163

四、最新政策导向：独立董事拥有三项特权163

五、美国的独立董事制度163

第三节 保荐人与保荐人制度165

一、保荐人的概念165

二、保荐人制度165

三、保荐人制度的作用166

本章小结167

本章练习题167

第九章 国际证券市场169

第一节 概述169

一、世界主要证券市场169

二、世界主要股票指数169

第二节 美国证券市场174

一、美国证券市场的概况174

二、金融第一街——华尔街176

三、纽约证券交易所和纳斯达克176

第三节 香港证券市场178

一、香港证券市场概况178

二、“黑色星期一”与十月股灾178

三、H股、红筹股与中国概念股180

本章小结181

本章练习题181

附录 证券法规（部分）183

中华人民共和国证券法183

股票发行与交易管理暂行条例205

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见219

证券发行上市保荐制度暂行办法223

深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定232

深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定234

中小企业板块证券上市协议235

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定237

关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知239

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（征求意见稿）241

参考文献246