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第一章 中国证券市场的发展与证券法1

一、证券法是中国证券市场兴起和成长的见证1

（一）我国证券市场和证券法制起步阶段（1990年以前）2

（二）我国证券市场和证券法制的快速成长阶段（1991年—1995年）5

（三）我国证券市场规范发展阶段（1996年起）11

二、我国证券法体现了新兴证券市场的特征15

（一）《证券法》的出台过程反映了人们对新兴市场特征的认识过程16

（二）《证券法》的内容特色是我国新兴市场特征的反映19

（三）《证券法》的缺陷也是新兴市场特征的体现22

三、证券法保障促进证券市场全面发展25

（一）健全证券法制是完善证券市场的重要环节25

（二）健全证券法制的几个认识问题27

第二章 证券商改造及证券商制度创新32

一、改造是中国证券商发展的必由之路32

（一）证券商改造势在必行32

（二）证券法的出台推动证券商改造全面展开33

（三）证券商改造要求证券商制度创新34

（一）组织形式规范化导致机构重组36

二、证券商机构重组的制度推动36

（二）分类管理及资本规范导致机构重组37

（三）健全证券商机构重组的规范40

三、证券商业务创新与制度创新41

（一）开展投资银行业务的制度导向41

（二）分业框架下融合化的制度安排46

（三）试行做市商业务的制度设计51

第三章 创建中国高新技术板市场的法律思考55

（一）解决我国中小型高科技企业融资问题的需要56

一、创建我国高新技术板市场的必要性和紧迫性56

（二）完善我国风险投资机制的需要57

（三）科技兴国的需要59

二、我国高新技术板市场的定位及运作模式60

（一）我国高新技术板市场的定位60

（二）我国高新技术板市场的运作模式64

三、我国高新技术板市场的主要运作规则67

（一）宽松的上市标准68

（二）严格的信息披露制度69

（三）完善的公司治理结构72

（四）不可或缺的上市推荐人制度76

四、我国高新技术板市场的监管制度78

（一）我国高新技术板市场的监管目标和原则79

（二）我国高新技术板市场的监管机构及其职权81

（三）我国高新技术板市场的监管内容84

五、我国高新技术板市场的立法框架86

一、证券信用交易概述88

（一）证券信用交易的内涵88

第四章 证券信用交易的法律透视88

（二）证券信用交易的经济功能90

二、美国、日本及台湾地区信用交易制度比较92

（一）美国的证券信用交易制度92

（二）日本的证券信用交易制度96

（三）我国台湾地区的证券信用交易制度101

（四）小结105

三、证券信用交易运作的有关法律问题106

（一）证券信用交易法律关系概述106

（二）融资融券契约108

（三）信用交易担保110

（四）融资融券股票股权处理115

（五）证券信用交易中的违法行为形态及法律后果120

四、我国证券信用交易制度的构建123

（一）开放证券信用的必要性123

（二）我国开放证券信用交易的障碍及对策126

（三）证券信用制度的构建130

（一）网络的概述136

一、证券网络发行与交易概述136

第五章 证券网络发行与交易的法律研究136

（二）证券网络发行与交易的一般理论141

（三）网上证券发行与交易流程144

二、网上证券发行与交易的法律问题146

（一）关于发行者与证券商的新问题146

（二）网上交易合同148

（三）网上信息传递154

三、网上交易安全160

（一）网上欺诈160

（二）投资者金融信息安全保护162

四、网上证券发行与交易的监管167

（一）网上监管167

（二）网上证券发行与交易监管内容168

第六章 上市公司资产重组法律问题研究173

一、资产重组及其对证券市场的影响173

（一）资产重组的内涵及其意义173

（二）上市公司资产重组的典型方式176

（三）资产重组对我国证券市场的影响184

（四）资产重组的运作实效186

二、资产重组存在的问题与障碍分析194

（一）资产重组中存在的问题194

（二）资产重组中的障碍分析199

三、对完善我国资产重组法律制度的若干思考203

（一）上市公司资产重组是大势所趋203

（二）国外相关立法的借鉴204

（三）完善我国资产重组法律制度的构想207

第七章 证券投资基金立法的若干问题探讨212

（一）投资基金法的调整范围213

一、投资基金的立法模式的选择213

（二）基金立法体例218

（三）基金立法规制的对象222

二、基金当事人范围辨析223

（一）投资者是否是基金当事人223

（二）基金发起人是否属于当事人230

三、基金法律结构的取舍233

（一）公司型基金是否可取233

（二）契约型基金是二元结构还是一元结构240

（三）基金管理人与托管人究竟谁代表投资者246

四、基金及基金管理公司形成机制的设计247

（一）基金发起人、基金管理人的发起人应否有限制247

（二）基金管理公司能否充当发起人248

五、投资基金监管的制度安排250

（一）监管机构250

（二）投资者监管——基金持有人大会机构应否设置251

第八章 证券市场违法违规现象分析研究255

一、背景255

（一）与操纵市场有关的258

二、证券违法违规行为的主要类型和表现258

（二）与信息披露有关的262

（三）与内幕交易有关的267

（四）与资金的来源与使用有关的270

三、规范我国证券市场的综合思路274

（一）完善证券市场法律法规，加强主管部门的监管力度274

（二）提高市场参与者的素质276

（三）妥善解决证券市场的历史遗留问题280

（一）证券欺诈的含义281

一、证券欺诈与民事责任281

第九章 证券欺诈的民事责任制度研究281

（二）民事责任的功能283

（三）证券欺诈民事责任的类型284

二、各国证券欺诈民事责任制度比较研究288

（一）美国288

（二）日本291

（三）我国台湾地区293

（四）我国的现状296

（一）虚假陈述的民事责任298

三、不同类型证券欺诈的民事责任298

（二）内幕交易的民事责任310

（三）操纵市场的民事责任322

第十章 中国证券市场国际化的法律问题329

一、证券市场国际化的意义329

（一）证券市场国际化及其法律329

（二）中国证券市场国际化的意义332

二、中国证券市场国际化及其立法的可贵探索336

（一）境外发行债券及立法的回顾337

（二）境外发行股票及立法的回顾339

（三）中国国内证券市场对外开放及其立法的回顾344

三、中国证券市场国际化的经济与法律环境分析347

（一）中国证券市场国际化的环境中的有利因素347

（二）中国证券市场国际化的主要障碍350

四、推进中国证券市场国际化的法制方略353

（一）中国证券市场国际化的战略选择354

（二）推进中国证券市场国际化的法律措施355

附录 中国证券法理论研究综述362