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上编 司法实践3

第一章 股权转让概述3

一、股权的性质与股权转让3

（一）股权的性质及其内容3

（二）股权转让的界定与梳理8

二、股权转让的基本原则11

（一）股权转让自由原则11

（二）股权概括性转让原则12

（三）股权转让兼顾各方利益原则15

第二章 股权转让合同纠纷案件的审判理念及审理方法17

一、当前审理股权转让纠纷所面临的困境17

（一）公司治理结构的异化和失范17

（二）社会诚信体系的缺失18

（三）中小股东权利保障及救济系统的弱小18

二、股权转让合同纠纷案件审理的价值取向19

（一）遵循商事审判的基本理念19

（二）寻求保护交易安全和提高交易效率之间的合理平衡21

（三）充分保护弱势股东的利益22

（四）司法介入的适度与审慎23

（五）股权转让案件处理中的司法导向25

三、股权转让合同纠纷案件的举证责任分配26

（一）保障当事人举证机会的平等26

（二）举证责任分配的思维方式28

第三章 股权转让主体对转让合同效力及其履行的影响31

一、公司普通股东作为转让方的股权转让31

（一）公司股东内部之间的股权转让限制31

（二）股东与非股东之间的外部股权转让问题34

二、人力资本股东的股权转让效力36

（一）人力资本的概念界定36

（二）人力资本的出资适格性论争及其评价37

（三）国外的立法经验及我国目前的立法42

（四）人力资本股东的股权转让效力43

三、隐名投资人的股权转让及其效力43

（一）隐名投资的表现形态及其成因44

（二）隐名投资人与显名股东之间的法律关系辨析45

（三）隐名投资情形下的股东资格认定46

（四）隐名投资人的股权转让效力48

四、公司设立后的投资“股东”转让股权49

（一）公司设立后的投资形式及其原因分析50

（二）投资的性质及投资人法律地位的认定51

（三）投资人转让“股权”的效力认定52

五、即将取得股东权的受让方对股权的再转让52

（一）股权转让协议与股权变动的效力52

（二）股权变动的标志53

（三）股权未发生变动受让人即再转让股权的效力53

第四章 基于异议股东股份收买请求权发生的股权转让55

一、异议股东股份收买请求权制度的理论基础55

（一）异议股东股份收买请求权的概念55

（二）异议股东股份收买请求权的理论基础55

（三）我国现行公司法的规定58

二、异议股东股份收买请求权的适用条件59

（一）主体条件59

（二）法定事由59

三、异议股东股份收买请求权的行使方式与程序60

（一）必须坚决地投反对票60

（二）必须书面提出收购请求60

（三）协商不属于诉讼前置程序60

（四）合理价格的确定61

四、异议股东股份收买请求权的失效61

第五章 瑕疵股权转让合同效力及相关民事责任的司法认定62

一、瑕疵股权转让合同及审判实践概况62

（一）瑕疵股权和瑕疵股权转让合同概述62

（二）瑕疵股权转让合同相关纠纷的类型及特点66

二、瑕疵股权转让合同效力的司法认定67

（一）商法学界和实务界的观点展示及评述67

（二）判断瑕疵股权转让合同效力的基本原则72

（三）认定瑕疵股权转让合同效力的基本思路74

三、瑕疵股权转让后瑕疵出资相关责任承担主体的司法认定77

（一）商法学界和实务界的观点展示及评述78

（二）认定瑕疵股权转让后瑕疵出资相关责任承担主体的基本思路80

第六章 特殊类型企业的股权转让问题83

一、外商投资企业股权转让83

（一）外商投资企业股权转让的审批制83

（二）对外商投资企业股权转让合同效力审查的一般规则85

（三）未经审批机构批准的外商投资企业的股权转让协议的效力认定85

（四）未办理审批手续的外资股权转让纠纷的救济措施88

（五）外商隐名投资情况下涉及股权变更的特殊问题91

二、国有参股公司的股权转让合同纠纷95

（一）国有股权转让合同的效力认定95

（二）国有股权转让实践中的典型问题98

三、股份合作制企业股权转让合同效力认定100

（一）股份合作制企业股东资格的认定100

（二）股份合作制企业股份的转让101

四、会计师、审计师事务所股份转让问题104

（一）股份转让的一般规定104

（二）股份转让的任职资格限制105

第七章 股权转让中的股东优先购买权107

一、股东优先购买权概述107

二、股东优先购买权案件审理理念110

（一）维护有限责任公司内部信赖关系110

（二）防止股份自由转让过度受限110

（三）适度保障交易安全111

三、审判实践中的若干疑难问题112

（一）股东行使优先购买权的效力112

（二）“转让”含义之界定116

（三）“同等条件”的判断标准119

（四）股东优先购买权原则上不能部分行使121

（五）转让股东的通知义务123

（六）股东优先购买权的行使期限123

（七）股东优先购买权的当事人诉讼地位124

第八章 股权转让过程中的股权登记法律问题研究126

一、公司股权的内部登记及外部登记126

（一）股东名册对股权的内部登记127

（二）公司登记机关对股权的外部登记129

二、股权转让合同与股权变更登记之间的关系131

三、股权变更登记对股权变动的影响133

（一）股权变动标准确定的法律意义133

（二）股权变更登记与股权转让中的股权变动133

四、股权变动未经登记时利害关系人权益的保护139

（一）股权变动后变更登记手续不完备的原因分析140

（二）股权变更登记手续不完备时的权利救济141

下编 疑难、典型案例评析147

案例1 如何看待股权变更登记与股权转让合同间的关系——上诉人上海市家武医院等与被上诉人上海万众医疗科技发展有限公司等股权转让纠纷案147

案例2 瑕疵股权转让合同的效力及民事责任的认定标准——原告中信银行股份有限公司上海分行与被告上海宝安企业有限公司、上海宝安大酒店有限公司等赔偿纠纷案155

案例3 瑕疵股东股权转让合同的效力及股权转让价格应如何认定——上诉人张庆与被上诉人张广大等股权转让纠纷案165

案例4 股东优先购买权不适用于有限责任公司股东内部间的股权转让行为——上诉人李胜荣与被上诉人王洪、李光股权转让侵权纠纷上诉案172

案例5 股东优先购买权与非股东善意受让权冲突时的保护原则——上海盛华企业投资发展有限公司诉倪鸣、上海捷轻通讯设备制造有限公司、吴韧股权转让侵权纠纷上诉案177

案例6 归一性股权转让合同应认定为有效——上诉人印小民、鞠真与被上诉人上海文龙农贸市场经营管理有限公司等股权转让纠纷案183

案例7 境外自然人不得以实际出资为由主张转让其在国内公司中享有的股权——杨树等诉沈景股东权纠纷案189

案例8 股份合作制企业中的股权转让具有特殊性——上诉人吴文华诉被上诉人上海相丛投资（集团）有限公司股权转让纠纷案193

案例9 从会计师事务所的股权转让看股权转让中的规范适用问题——上诉人张定发与被上诉人上海理丰会计师事务所有限公司等股权转让纠纷案200

案例10 股权受让人未办理股权变更手续即再次对外进行股权转让的法律效力问题——上诉人李聪与被上诉人田路川等股权转让侵权纠纷上诉案208

案例11 股权根据转让合同交付后受让人应以股权变更登记诉讼的方式主张权利——原告上海能源发展有限公司诉被告上海五环科技公司等其他股东权纠纷案216

案例12 对股权转让合同的效力认定应当探求当事人的真实意思表示——上诉人上海常林汽车销售有限公司与被上诉人潘彦股权转让合同纠纷案220

案例13 请求支付遗漏的股权转让款实质上是行使对股权转让合同的撤销权——上诉人黄倩与被上诉人上海新风商业（集团）有限公司股权转让合同纠纷案230

案例14 隐名股东转让其股权的合同效力应如何认定——上诉人李公益、乔文与被上诉人张强股权转让侵权纠纷上诉案238

附录 股权转让纠纷案件之法律规范247

一、我国法律法规等247

1．中华人民共和国公司法（节录）（2012.12.28修正）247

2．最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2014.2.17修正）265

3．最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2014.2.17修正）266

4．最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2014.2.20修正）270

5．中华人民共和国公司登记管理条例（节录）（2014.2.19修订）274

6．中华人民共和国合同法（节录）（1999.3.15）280

7．最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定（2002.12.3）294

8．最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）（节录）（1998.7.8）298

9．浦东新区人力资本出资试行办法299

二、其他国家和地区的法律规范300

1．德国有限责任公司法（节录）300

2．韩国商法（节录）304

3．日本公司法典（节录）305

4．法国公司法规范（节录）306

5．台湾地区“公司法”（节录）309

6．美国标准公司法（节录）318