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绪论1

一、金融市场与证券市场相关概念1

二、资本市场与资本主义9

三、证券市场与证券法10

四、《证券法》与其他法律的关系12

五、新《证券法》的主要内容14

第一章 总则18

第一节 我国证券法的立法沿革18

一、旧中国证券法的制定18

二、新中国证券法的制定18

三、我国《证券法》的法律渊源21

第二节 证券法的立法目的21

一、制定《证券法》的必要性21

二、从比较法的角度看《证券法》制定的必要22

三、《证券法》的立法目的24

第三节 证券28

一、证券概述28

二、证券的种类32

第四节 证券发行、交易基本原则41

一、公开、公平、公正原则41

二、保障投资原则43

三、自己责任原则44

四、自愿、有偿、诚实信用原则47

五、守法原则48

六、分业经营原则48

第五节 证券监管基本原则49

一、集中统一监管原则50

二、行业自律原则50

三、审计监督原则51

四、一元化监管原则52

第二章 私募发行53

第一节 证券发行的分类53

一、证券发行概念53

二、公募与私募53

三、证券发行的种类55

第二节 私募发行概念60

一、私募发行60

二、证券私募发行的法律特征61

三、私募有价证券的程序、对象及人数62

四、私募公司债63

第三节 私募发行产品的转售65

一、私募发行产品的转售问题65

二、私募发行产品的转售限制66

第四节 美国私募发行法律制度简介68

一、美国《1933年证券法》（SecuritiesActof1933）第4（2）条私募发行的法律规定69

二、证券与交易委员会法令D（SECRegulationD）70

三、证券与交易委员会（SEC）规则第144条A款关于私募发行的法律规定74

四、证券与交易委员会（SEC）规则、法令要义75

五、法院判例所要求的私募发行条件77

第三章 公开发行81

第一节 公开发行分类81

一、证券公开发行的概念81

二、初次公开发行与再次公开发行84

三、溢价发行、平价发行、折价发行85

四、申报制与核准制86

第二节 证券发行的保荐制度88

一、保荐人的条件88

二、保荐人的义务90

三、应当聘请保荐人的法定情形92

第三节 股票公开发行制度93

一、股票发行历史概述93

二、股票发行的概念94

三、设立募股96

四、发行新股101

五、现金增资而发行新股108

六、因上市或挂牌而发行新股（Flotation，GoingPublic，MakinganIPO）109

七、股票发行方式109

八、股票发行的条件111

第四节 公司债公开发行制度121

一、公司债概述121

二、公司债的种类125

三、公开发行公司债的积极条件132

四、公开发行公司债的消极条件138

五、公开发行公司债的程序141

六、公司债的转让151

第四章 强制公开（信息披露）153

第一节 强制公开原则的基本理论分析153

一、强制公开原则基本定义153

二、强制公开原则的功能性分析156

三、否定强制公开原则的主要理论学说160

四、强制公开内容或方式的原则性要求167

第二节 强制公开的义务主体与责任主体175

一、强制公开的法律性质175

二、强制公开的义务主体177

三、强制公开的责任主体179

第三节 公开说明书分析186

一、公开说明书的编制186

二、公开说明书的内容188

第五章 有价证券的承销192

第一节 承销192

一、承销的概念192

二、承销的种类193

第二节 证券承销程序195

一、证券承销程序概述195

二、承销协议的内容199

第三节 承销价格的确定200

一、承销价格的确定概述200

二、《证券发行与承销管理办法》规定的承销行为的实施216

第六章 证券公司224

第一节 证券公司概述224

一、证券公司的含义224

二、证券公司的特征225

三、证券业务的分类226

第二节 证券公司设立228

一、设立证券公司的法则228

二、设立证券公司的条件229

三、设立证券公司的程序232

第三节 证券公司业务设立原则233

一、证券公司专业主义233

二、证券业务与证券衍生业务“混业”经营233

三、对证券公司设立高资力要求原则234

第四节 证券公司财务规范235

一、设立证券投资者保护基金236

二、建立证券交易交割结算基金239

三、建立交易风险准备金240

四、证券公司负债的限制245

第五节 证券公司从业行为规范246

一、独立作业，不得混合操作246

二、自营业务真实247

三、客户资金安全保障249

四、委托书置备保管义务250

五、买卖报告书编制交付义务251

六、融资融券须经批准252

七、不得侵害客户权益253

八、不得在营业场所外接受委托255

九、交易资料妥善保管义务256

十、信息报送义务256

第六节 对证券公司及相关人员的监管257

一、命令证券公司、股东、实际控制人提供信息资料的监管257

二、对证券公司进行审计或评估的监管258

三、对证券公司风险控制指标的监管258

四、对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为的监管259

五、对证券公司的董事、监事、高级管理人员的监管259

六、对证券公司违法经营或者出现重大风险的监管261

七、对证券公司相关人员的人身或财产采取临时性监管措施263

第七章 证券交易所265

第一节 证券交易所概述265

一、证券交易所的概念265

二、证券交易所的分类270

三、我国应采用何种结构的证券交易所276

四、关于我国证券交易所的地域设置278

第二节 证券交易所的设立279

一、证券交易所的设立体制279

二、设立证券交易所应遵守的原则280

三、证券交易所的组织结构281

四、证券交易所的章程284

第三节 证券交易所的业务规则285

一、证券交易所自身运行规则285

二、证券交易所业务运行规则286

三、证券交易所有权制定规则291

第四节 会员制证券交易所291

一、会员制证券交易所的性质291

二、会员的资格和人数292

三、会员制证券交易所的章程293

四、会员的权利义务295

五、会员行为的禁止297

六、退会与除名298

七、会员制证券交易所对会员的惩戒299

八、会员制证券交易所的解散299

第五节 公司制证券交易所299

一、公司制证券交易所的概念299

二、公司制证券交易所的章程300

三、公司制证券交易所证券交易商的义务301

参考书目305

后记312