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绪论3

第1章 导论3

1.1 研究背景3

1.2 研究意义8

1.3 研究框架10

背景篇15

第2章 历史背景：广东与香港、澳门唇齿相依15

2.1 广东与港澳的地理关系15

2.1.1 自然地理关系15

2.1.2 经济地理关系16

2.1.3 政治地理关系18

2.2 广东与港澳的人口流动19

2.2.1 建国前广东与港澳的人口流动19

2.2.2 建国后广东与港澳的人口流动22

2.3 广东与港澳的经贸往来24

2.3.1 明清时期广东与港澳的经贸往来24

2.3.2 民国时期广东与港澳的经贸往来25

2.3.3 建国后30年广东与港澳的经贸往来25

2.3.4 改革开放后广东与港澳的经贸往来26

第3章 世界背景：金融全球化和区域化浪潮势不可挡30

3.1 金融全球化趋势分析30

3.1.1 金融全球化的发展动因30

3.1.2 金融全球化的主要表现33

3.1.3 金融全球化的影响分析35

3.2 金融区域化趋势分析39

3.2.1 金融区域化的发展动因39

3.2.2 金融区域化：欧洲的进展和趋势41

3.2.3 金融区域化：美洲的进展和趋势44

3.2.4 金融区域化：亚洲的进展和趋势46

3.3 金融全球化和区域化对粤港澳的影响50

3.3.1 金融全球化和区域化对粤港澳的积极影响51

3.3.2 金融全球化和区域化对粤港澳的消极影响59

第4章 经济背景：内地与港澳经济关系走向融合63

4.1 内地与港澳贸易关系的新变化63

4.1.1 贸易总量变化分析63

4.1.2 贸易方式变化分析66

4.1.3 贸易商品结构变化分析68

4.1.4 贸易地域结构变化分析69

4.2 内地与港澳投资关系的新变化71

4.2.1 港澳对内地投资变化分析71

4.2.2 内地对港澳投资变化分析76

4.3 内地与港澳金融关系的新变化79

4.3.1 内地与港澳金融机构互动关系变化分析79

4.3.2 内地与港澳金融市场融合关系变化分析83

4.3.3 内地与港澳金融监管合作关系变化分析85

4.4 内地与港澳经济关系的实证研究87

4.4.1 指标、数据和模型87

4.4.2 实证分析过程和结果89

4.4.3 结论和政策启示96

第5章 制度背景：CEPA签署开创新局99

5.1 CEPA签署的重要意义99

5.1.1 加强内地与港澳经济合作的内在要求99

5.1.2 应对区域经济一体化趋势的必然选择100

5.1.3 加快内地融入经济全球化的客观需要101

5.1.4 进一步推动港澳经济发展的重要力量102

5.2 CEPA及其补充协议的主要内容和特点分析104

5.2.1 CEPA及其补充协议的目标和原则104

5.2.2 CEPA及其补充协议的主要内容105

5.2.3 CEPA的主要特点109

5.3 CEPA及其补充协议金融服务部分的主要内容和特点分析112

5.3.1 CEPA及其补充协议金融服务部分的主要内容112

5.3.2 CEPA及其补充协议金融服务部分的主要特点114

5.4 CEPA对促进内地与港澳金融合作的效应评价116

5.4.1 金融机构互动效应117

5.4.2 金融市场融合效应119

5.4.3 金融监管协调效应119

5.4.4 金融人才交流效应120

5.4.5 区域金融合作促进效应121

合作篇125

第6章 广东与港澳跨境货币流通研究125

6.1 广东与港澳跨境货币流通的总体情况125

6.2 广东与港澳跨境货币流通的动因分析126

6.2.1 历史传统因素126

6.2.2 信用基础因素127

6.2.3 市场基础因素130

6.2.4 制度安排因素133

6.3 广东与港澳跨境货币流通总量分析135

6.3.1 研究文献综述135

6.3.2 港元在广东流通总量分析138

6.3.3 澳门元在广东流通总量分析141

6.3.4 人民币在港澳流通总量分析142

6.4 广东与港澳跨境货币流通的影响因素分析144

6.4.1 理论分析144

6.4.2 广东银行机构港元存款数量变动的实证分析145

6.4.3 广东银行机构澳门元存款数量变动的实证分析147

6.4.4 香港银行机构人民币存款数量变动的实证分析149

6.5 广东与港澳跨境货币流通的结构分析153

6.5.1 广东银行机构港元业务的结构特点153

6.5.2 广东银行机构澳门元业务的结构特点156

6.5.3 港澳银行机构人民币业务的结构特点159

6.6 广东与港澳跨境货币流通的前景分析163

6.6.1 人民币在港澳流通的前景分析163

6.6.2 港元、澳门元在广东流通的前景分析164

第7章 广东与港澳支付结算合作研究167

7.1 广东与港澳支付体系比较研究167

7.1.1 广东支付体系发展状况和特点分析167

7.1.2 香港支付体系发展状况和特点分析175

7.1.3 澳门支付结算发展状况和特点分析180

7.2 广东与港澳支付结算合作的进展情况182

7.2.1 粤港票据联合结算系统的推出和完善183

7.2.2 粤港外币实时支付系统的推出和完善186

7.2.3 银行卡网络互相联通190

7.2.4 小额支付工具跨境使用192

7.3 广东与港澳支付结算合作的主要成效192

7.3.1 促进内地支付清算体系的完善193

7.3.2 促进广东金融机构服务水平的提升193

7.3.3 促进跨境资金收付效率的提高194

7.3.4 促进内地与港澳经贸联系的深化194

7.4 广东与港澳结算系统合作的前景分析196

第8章 广东与港澳金融机构合作研究197

8.1 广东与港澳金融机构体系比较分析197

8.1.1 广东金融机构体系发展状况和特点分析197

8.1.2 香港金融机构体系发展状况和特点分析200

8.1.3 澳门金融机构体系发展状况和特点分析204

8.2 广东与港澳金融机构合作的基础条件分析205

8.2.1 广东与港澳金融机构合作的宏观基础分析205

8.2.2 广东与港澳金融机构合作的微观基础分析211

8.3 广东与港澳金融机构合作的进展分析217

8.3.1 港澳金融机构进入广东的进展分析217

8.3.2 广东金融机构进入港澳的进展分析222

第9章 广东与港澳金融市场合作研究227

9.1 广东与港澳信贷市场合作研究227

9.1.1 广东与港澳信贷市场比较分析227

9.1.2 广东与港澳信贷市场合作的进展分析233

9.2 广东与港澳证券市场合作研究237

9.2.1 广东与香港证券市场比较分析237

9.2.2 广东与港澳证券市场合作的进展分析240

9.3 广东与港澳保险市场合作研究247

9.3.1 广东与港澳保险市场比较分析247

9.3.2 广东与港澳保险市场合作的进展分析251

前景篇257

第10章 粤港澳金融合作面临的新形势257

10.1 国际金融形势：世界金融中心竞争日趋激烈257

10.1.1 主要国际金融中心竞争力比较257

10.1.2 主要国际金融中心提高竞争力的做法比较265

10.2 国内金融形势：内地金融改革开放不断推进271

10.2.1 近年内地金融改革开放的进展271

10.2.2 今后一个时期内地金融改革开放的任务277

10.2.3 今后一个时期内地金融改革开放的趋势279

10.3 区域经济形势：泛珠三角经济合作走向深入283

10.3.1 泛珠三角区域经济合作的背景283

10.3.2 泛珠三角区域经济合作的进展286

10.3.3 泛珠三角区域经济合作的趋势289

10.4 粤港澳经济形势：经济转型升级压力日益加重291

10.4.1 内部矛盾积累带来的经济转型压力291

10.4.2 国家政策调整带来的经济转型压力295

10.4.3 国际环境变化带来的经济转型压力298

第11章 新形势下深化粤港澳金融合作的战略措施301

11.1 深化粤港澳金融合作的重大意义301

11.1.1 我国经济走向全面开放进程中保障金融安全的战略选择301

11.1.2 内地和港澳更紧密经贸关系发展的客观要求302

11.1.3 提升区域金融竞争力的迫切需要302

11.1.4 优化区域金融资源配置的有效途径303

11.2 深化粤港澳金融合作的战略定位304

11.2.1 中国面向世界的金融中心集群区304

11.2.2 全面接轨国际的金融改革先行区305

11.2.3 实现互利共赢的金融合作示范区306

11.2.4 服务经济转型的金融创新试验区308

11.3 深化粤港澳金融合作的主要领域309

11.3.1 跨境货币流通管理合作方面309

11.3.2 支付结算合作方面310

11.3.3 金融机构合作方面312

11.3.4 金融市场合作方面313

11.3.5 金融业务合作方面314

11.3.6 金融监管合作方面315

11.4 深化粤港澳金融合作的对策建议315

11.4.1 改进合作协调机制316

11.4.2 争取国家政策支持316

11.4.3 完善地方配套措施316

11.4.4 推进信用体系建设317

附录321

粤港澳中小银行合作问题研究321

“CEPA”背景下粤港澳金融合作问题研究336

加快跨境支付系统创新 促进泛珠区域经济融合355

在新起点上推动粤港金融合作358

参考文献363

图3-1 1990-2007年年末内地外汇储备增长情况52

图4-1 1997-2005年内地与香港产业内贸易情况69

图4-2 1993-2007年年末香港主板市场H股和红筹股总市值及市场份额84

图4-3 内地与港澳经济产出变量的脉冲响应分析95

图4-4 广东与港澳经济产出变量的脉冲响应分析96

图5-1 1997-2006年香港、澳门经济增长情况103

图6-1 2004年3月-2008年4月香港银行机构人民币存款变化情况150

图6-2 2004年3月-2008年5月香港港元、人民币储蓄存款利率和内地人民币一年期存款基准利率走势151

图6-3 2004年3月-2008年6月人民币对港元汇率变动情况152

图6-4 2003-2006年汇入珠海的澳门元汇款不同数额占比157

图6-5 2003-2006年澳门元汇款业务发展情况158

图6-6 2003-2006年广东银行澳门元兑换业务发展情况158

图6-7 2002年9月-2006年12月澳门元对人民币汇率变动情况159

图8-1 1978-2007年广东地区生产总值变动情况210

图8-2 2003-2007年年末香港银行驻粤机构业务发展情况221

图9-1 2000-2007年年末广东信贷市场份额变动情况228

图9-2 1980-2007年年末广东金融机构贷款期限结构变动情况230

图10-1 1980年国际金融中心层级264

图10-2 2007年国际金融中心层级264

表3-1 1990-2007年全球产出与国际贸易增长情况31

表3-2 1995-2006年世界外商直接投资流入、流出情况32

表3-3 1995-2005年主要国际货币占官方外汇储备的份额35

表3-4 《清迈协议》框架下东盟10＋3双边货币互换协议签订情况49

表3-5 1999-2006年内地、广东跨境资金流入情况53

表3-6 1999-2006年内地、广东跨境资金流出情况53

表3-7 1998-2006年香港外来直接投资情况54

表3-8 1998-2006年香港向外直接投资情况54

表4-1 1997-2006年中国内地与香港进出口贸易情况64

表4-2 1997-2006年中国内地与澳门进出口贸易情况64

表4-3 1997-2006年香港与中国内地进出口贸易情况65

表4-4 1997-2006年澳门与中国内地进出口贸易情况66

表4-5 1997-2006年香港涉及外发中国内地加工的贸易情况67

表4-6 1997-2006年香港与中国内地服务贸易情况68

表4-7 2004-2006年内地部分省市与香港进出口贸易情况70

表4-8 1999-2006年港澳对内地直接投资情况71

表4-9 1998-2006年香港对内地直接投资情况72

表4-10 2002-2006年澳门对内地直接投资情况73

表4-11 2006年年末香港华资蓝筹股企业在内地投资的行业分布情况74

表4-12 2006年年末香港华资蓝筹股企业在内地投资的地区分布情况75

表4-13 2003-2006年内地对香港直接投资情况76

表4-14 2003-2006年内地对澳门直接投资情况76

表4-15 1998-2006年内地对香港直接投资情况77

表4-16 2002-2006年内地对澳门直接投资情况78

表4-17 2007年9月末港澳银行在内地营业机构和代表处分布情况80

表4-18 1990-2007年年末香港银行对内地的债权债务情况81

表4-19 内地及粤港澳国内（地区）生产总值对数序列的描述性分析90

表4-20 内地及粤港澳国内（地区）生产总值对数序列的平稳性检验91

表4-21 内地、广东与港澳经济的协整关系个数91

表4-22 内地与港澳经济关系的协整方程92

表4-23 广东与港澳经济关系的协整方程94

表5-1 内地与香港CEPA及其补充协议的主要内容108

表5-2 内地与澳门CEPA及其补充协议的主要内容109

表6-1 2006年部分国家和地区生产总值、出口总额和外汇储备金额128

表6-2 亚洲金融危机期间部分亚洲国家和地区货币币值波动情况130

表6-3 部分学者对港元境外需求的估计情况137

表6-4 2000-2006年年末广东银行机构港元现金规模估算139

表6-5 2000-2006年年末广东银行机构港元存款规模估算140

表6-6 2000-2006年年末广东银行机构港元贷款规模估算141

表6-7 2004-2007年年末香港银行机构人民币现金规模估算143

表6-8 2004-2007年年末澳门银行机构人民币现金规模估算143

表6-9 2004-2007年年末港澳银行机构人民币存款余额144

表6-10 2000-2006年年末样本银行港元存款机构分布情况153

表6-11 2000-2006年年末样本银行港元存款品种分布情况154

表6-12 2000-2006年年末样本银行港元存款的期限结构154

表6-13 2000-2006年年末样本银行港元贷款机构分布情况155

表6-14 2000-2006年年末样本银行港元贷款品种结构155

表6-15 2000-2006年年末样本银行港元汇款业务发展情况156

表6-16 2003-2006年年末澳门元存款期限结构156

表6-17 2002-2006年澳门元存款利率调整情况157

表6-18 2006年澳门元业务地区分布结构159

表6-19 2004-2007年年末港澳银行人民币存款的主体结构160

表6-20 2004-2007年年末港澳银行人民币存款的期限结构161

表6-21 2004-2007年港澳银行人民币汇款业务情况161

表6-22 2004-2007年港澳银行人民币平盘业务情况162

表6-23 2004-2007年内地与港澳银行卡跨境交易情况163

表7-1 2003-2007年广州银行电子结算中心大额实时支付系统发展情况168

表7-2 2006-2007年广州银行电子结算中心小额批量支付系统发展情况169

表7-3 1997-2005年广州电子资金转账系统发展情况170

表7-4 2006-2007年广东金融结算服务系统发展情况170

表7-5 2002-2007年广州银行电子结算中心财税库行横向联网系统发展情况171

表7-6 2002-2007年广州区域票据清算系统发展情况172

表7-7 2002-2007年广东银行卡支付系统发展情况174

表7-8 2005-2007年香港港元实时支付结算系统发展情况176

表7-9 2005-2007年香港美元结算系统发展情况177

表7-10 2005-2007年香港欧元结算系统发展情况178

表7-11 2006-2007年香港债务工具中央结算系统发展情况179

表7-12 1997-2007年澳门票据交换所清算业务笔数情况181

表7-13 1997-2007年澳门票据交换所清算业务金额情况181

表7-14 2004-2007年粤港港元票据联合结算系统结算业务情况183

表7-15 2007年粤港港元票据联合结算系统业务结构（按企业主体）情况184

表7-16 2007年粤港港元票据联合结算系统业务结构（按金融机构主体）情况185

表7-17 2006-2007年香港人民币支票结算系统结算业务情况186

表7-18 2004-2007年粤港港元实时支付系统结算业务情况187

表7-19 2007年粤港港元实时支付系统结算业务结构情况187

表7-20 2007年粤港港元实时支付系统结算业务主体情况188

表7-21 2004-2007年粤港美元实时支付系统结算业务情况188

表7-22 2007年粤港美元实时支付系统结算业务结构情况189

表7-23 2007年粤港美元实时支付系统结算业务主体情况190

表7-24 2004-2007年内地银行人民币卡在香港使用情况192

表7-25 2004-2007年香港、澳门银行人民币卡在内地使用情况192

表8-1 2007年年末广东银行业金融机构网点和资产情况198

表8-2 2007年广东证券期货业发展情况199

表8-3 2007年广东保险业发展情况200

表8-4 1990-2007年年末香港银行机构数量201

表8-5 2002-2005年活跃于香港新股上市业务的投资银行机构数目202

表8-6 2006年香港基金管理业务资产规模203

表8-7 2001-2007年年末香港授权保险人、保险经纪、保险代理人及精算师数目203

表8-8 1997-2006年年末澳门商业银行数目及雇员数目204

表8-9 1997-2007年年末澳门保险公司总数及雇员数目205

表8-10 CEPA签署前后有关金融业开放的政策比较207

表8-11 1979-2006年广东利用港澳资本情况208

表8-12 1998-2006年香港外来直接投资金额209

表8-13 1980-2006年广东与港澳地区贸易情况211

表8-14 改革开放以来广东主要金融创新情况212

表8-15 2003-2007年年末香港银行在广东设立总行（总公司）和分行情况220

表9-1 1999-2007年年末澳门信贷市场规模变化情况232

表9-2 2000-2006年澳门银行业信贷投放的行业结构232

表9-3 2007年年末广东上市公司情况238

表9-4 1997-2007年年末香港证券市场上市公司数目及市值240

表9-5 2000-2007年广东保险市场发展情况248

表9-6 1996-2007年澳门保险市场发展情况251

表10-1 主要国际金融中心银行机构数量比较258

表10-2 部分国家和地区外汇市场交易情况259

表10-3 2007年年末部分国际城市证券交易所股票融资和交易情况260

表10-4 2007年年末部分国际城市证券交易所债券融资和交易情况261

表10-5 主要金融中心软指标评分排名262

表10-6 伦敦金融城全球金融中心指数排名263

表10-7 2006年泛珠三角区域大额实时支付系统地区间资金流量285