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第一章 简介5

第二章 提单作用之一：物权凭证5

1 物权凭证5

1.1 定义5

1.2 转让实质占有权5

1.2.1 实质占有权，货物／财产主权的区分6

1.2.1.1 物权凭证只转让占有权而不转让货物／财产的例子7

1.2.1.2 转让占有权与货物／财产而不转让主权的例子7

1.2.1.3 区分的重要性8

1.3 侵占货物属侵权下的严格责任9

1.4 承运人侵占货物也会属运输合约下的严格责任12

1.5 承运人作为货物托管人（bailee）的责任13

1.5.1 托管的定义13

1.5.2 托管可以是合约关系14

1.5.2.1 分托管的情况14

1.5.3 托管也可以是侵权关系16

1.5.4 让与（attornment）17

1.5.5 提单可否提前让与的争议17

1.5.6 船东交货单是让与，可构成托管关系18

1.5.6.1 为何要有船东交货单（ship's delivery order）18

1.5.6.2 对船东交货单的权威定义19

2 能成为物权凭证的条件20

2.1 普通法下完全是根据习惯做法20

2.2 什么是习惯？20

2.2.1 要求之一：肯定、稳定与悠长历史21

2.2.2 要求之二：合理21

2.2.3 要求之三：不得与法律规定或合约明示条款有直接矛盾／冲突22

2.2.4 要求之四：在有关地区证明习惯被承认和依从26

2.3 总结有关条件26

2.4 物权凭证可否光靠单证上的注明／措辞26

3 各种付运单证介绍27

3.1 装船提单27

3.1.1 简介27

3.1.2 接受为物权凭证的先例28

3.1.3 装船提单的优点31

3.1.4 装船提单的缺点31

3.1.5 提单背书33

3.1.5.1 什么是背书33

3.1.5.2 谁有权背书／指示33

3.1.5.3 发货人能否改变背书／指示34

3.1.5.4 提单什么时候不能再背书／指示36

3.1.6 装船提单是流通或只是转让之争37

3.1.6.1 “转让”历史的简介38

3.1.6.2 依权威说法装船提单只是转让38

3.1.6.3 转让需要约因支持40

3.2 全程或转运提单（through bill of lading）41

3.3 大副收据（mate's receipt）45

3.4 收货提单（received for shipment或alongside bill of lading）46

3.4.1 一般不被视为物权凭证的原因46

3.4.1.1 原因之一：货物不是义无反顾地付运并锁死在船上46

3.4.1.2 原因之二：另有最后单证47

3.4.1.3 原因之三：难有肯定与稳定的习惯47

3.4.1.4 原因之四：以往的先例与立法只针对装船提单47

3.4.2 不同看法的案例之一：The"Marlborough Hill"47

3.4.3 不同看法的案例之二：The"Lycaon"48

3.4.4 认同不算是物权凭证的案例之一：Diamond Alkali50

3.4.5 承认收货提单为物权凭证的好处50

3.4.6 1992年英国海上运输法已包括在内51

3.5 海运单（sea waybill）52

3.5.1 海运单的特征53

3.5.2 海运单的格式53

3.5.3 海运单的缺点54

3.5.4 针对海运单的立法改善55

3.5.5 海运单的优点与近年兴起的原因56

3.6 船东交货单（ship's delivery order）57

3.7 多式联运提单／单证（multimodal transport document）58

3.8 发货通知单（consignment note）60

3.9 空运单（air waybill）61

4 物权凭证的质押62

4.1 质押的产生与做法62

4.2 银行对提单货物有特殊货权65

4.3 银行的特殊货权受到侵占有诉权65

5 无单放货问题的现状与新发展66

5.1 怎样才是准确交货／放货67

5.1.1 签发了提单就必须坚持收货人退回一份正本提单67

5.1.2 法律坚持对此基本做法保持简单化67

5.1.3 真正货方也必须退回提单才能取货68

5.1.4 提单一式几份，应退回多少68

5.1.5 提单要全套退回的例外情况70

5.1.6 法院一般不下令船东交货／放货，除非货方出示提单71

5.1.7 提单如果被偷或遗失怎样办71

5.1.8 船东是否应先去卸下货物存仓以减少损失72

5.1.9 等待提单的船期损失应由谁承担72

5.1.10 易腐货物等不及提单怎样办74

5.1.11 货物卸到岸上仓库是卸港惯常的做法75

5.1.12 发货人、承租人等是否有权要求船东无单放货77

5.2 保函的做法79

5.2.1 船东是否必须接受保函80

5.2.2 租约规定船东要接受保函82

5.2.3 对保函的实质要求82

5.2.3.1 谁出的保函82

5.2.3.2 保函的措辞／文字84

5.3 卸港对货权有争议87

5.3.1 船东／船长遇上货权有争议应向法院请求确定权利归属88

5.3.2 船东所花律师费用可获补偿90

5.3.3 向什么法院申请91

5.4 船东／船长无辜交货／放货给伪造正本提单的人的情况92

5.4.1 今天航运的现实环境92

5.4.2 买卖双方互骗是否应由无辜船东承担后果93

5.4.3 底线是考虑大原则95

5.4.3.1 商业机制无法，也不去对付欺诈96

5.4.3.2 侵占是严格责任96

5.4.3.3 提单信誉必须维护97

5.4.3.4 总结大原则97

5.5 船东／承运人责任基础与损失计算98

5.5.1 违约与侵占的不同损失计算98

5.5.2 合约与侵权的并列诉权104

5.6 对无单放货的抗辩106

5.6.1 时效已过107

5.6.2 提单合约内的免责条款108

5.6.3 海牙规则下的单位赔偿限额113

5.6.4 船舶总的吨位责任限制114

5.6.5 禁止翻供115

5.6.6 提单不是船东授权签发116

5.7 船东可否对无单放货协议及时反悔117

5.8 无单放货的损失与保险的关系119

5.9 无单放货的救星：电子提单121

5.9.1 电子提单必须达致的条件121

5.9.1.1 条件之一：能去转让货物／财产121

5.9.1.2 条件之二：能去转让运输合约121

5.9.1.3 条件之三：能起到文件证明的作用122

5.9.1.4 条件之四：能提供大家任意使用122

5.9.1.5 条件之五：防止或减少欺诈123

5.9.1.6 条件之六：加快处理单证123

5.9.2 1983年的Seadocs（Seaborne Trade Documentation System）经验123

5.9.3 1990年的CMI model124

5.9.4 1999年的Bolero125

5.10 有关无单放货的其他问题126

5.10.1 无单放货的中国判例126

5.10.2 班轮提单加上针对无单放货的印就条款128

5.10.3 多式联运与无单放货128

第三章 提单作用之二：运输合约·谁是其中的合约方130

1 提单的合约方为何混乱130

1.1 谁是承运人或托运人纯是出于自愿134

1.2 提单比其他合约混乱的原因之一：合约转让134

1.3 提单比其他合约混乱的原因之二：谈判中的证据135

1.4 提单比其他合约混乱的原因之三：常有矛盾／隐晦内容，不易解释136

2 对象要找对的重要性：谁是承运人？137

3 光船租赁（demise charter）140

3.1 船长与光船承租人有雇用关系140

3.2 光船租赁不必登记，外人不知道141

3.3 英国法律曾有的漏洞141

3.4 现实中发生的光船租赁142

3.5 期租合约142

3.6 识别有否光租的一般做法144

3.6.1 提单上只有船名144

3.6.2 对人诉讼144

3.6.3 对物诉讼144

3.6.4 迫船东对有否光租作出披露与保证145

3.6.5 提单上除船名外印有船公司的名字145

4 班轮提单与租约提单146

4.1 班轮提单如何拟定147

4.2 租约提单合并较早订立的租约147

4.2.1 对租约提单条款不完全符合租约的处理148

4.2.2 合并的法律149

4.2.3 租约提单合并混乱的原因152

4.3 总结班轮提单与租约提单的区分154

4.3.1 班轮提单针对谁是承运人的条款之一：光船条款（demise clause）155

4.3.1.1 内容简介155

4.3.1.2 英国法律承认有效156

4.3.1.3 光船条款的历史来由157

4.3.1.4 漠视光租条款会有严重后果158

4.3.1.5 美国、加拿大法院有不同看法158

4.3.2 班轮提单针对承运人条款之二：承运人身份条款（identity of carrier clause）159

5 提单由谁签字的重要性160

5.1 船长签字约束船东的一般说法160

5.2 期租承租人签字一般也约束船东161

5.3 中国部分人士的不同看法164

6 如何识别提单承运人166

6.1 全凭对提单内明示条款、措辞与签字的全面解释166

6.2 UCP500对承运人说明的要求167

7 近期有关案例简介168

7.1 案例之一：The"Venezuela"(1980)1 Lloyd's Rep.393168

7.2 案例之二：The"Rewia"(1991)2 Lloyd's Rep.325169

7.3 案例之三：The"Ines:(1995)2 Lloyd's Rep.144170

7.4 案例之四：The"Hector"(1998)2 Lloyd's Rep.287171

7.5 案例之五：The"Flecha"(1999)1 Lloyd's Rep.612172

7.6 案例之六：Maritrop Trading Corp. v. Guangzhou Ocean Shipping Co.(1998) CLC 224173

7.7 案例之七：The"Starsin"(2000)1 Lloyd's Rep.85173

7.8 总结175

8 实际承运人（actual carrier）175

8.1 英国法律视为是分包（sub-contract）的做法176

8.2 实际承运人与货方没有合约关系177

8.2.1 侵权问题之一：海牙／海牙·维斯比规则不包括分包人177

8.2.2 侵权问题之二：以喜玛拉雅条款与分托管去保护分包人178

8.2.3 侵权问题之三：损失时已拥有货物主权才能起诉并获赔偿185

8.2.4 侵权问题之四：不允许以侵权索赔纯经济损失188

8.3 在合约承运人外再加上实际承运人对货方的好处189

8.4 中国海商法可能对实际承运人过于苛求191

9 谁是运输合约的货方194

9.1 总有一方去安排运输194

9.1.1 CIF买卖194

9.1.2 FOB买卖196

9.1.3 中间商198

9.1.4 全程运输的二程船199

10 租约、提单这两份运输合约针对同一航次能否一致的探讨199

10.1 无法一致的情况199

10.2 运输合约与买卖合约一致与否的探讨202

11 订立运输合约的货方才能享有合约权利和承担合约责任203

11.1 合约权利203

11.2 合约责任／义务204

11.2.1 例子之一：危险品204

11.2.2 例子之二：支付运费、亏舱费和滞期费等206

12 合约相互关系的大原则造成的障碍与解决办法208

12.1 背书／交出提单只转让货权，不转让合约208

12.2 “合约相互关系”（privity of contract）简介209

12.2.1 提单的对策之一：Dunlop v.Lambert先例211

12.2.2 提单的对策之二：转让合约权利（assignment of contractual rights）212

12.2.3 提单的对策之三：Brandt v.Liverpool的默示合约213

12.2.4 提单的对策之四：1855年提单法215

12.2.4.1 1855年提单法的措辞／用字216

12.2.4.2 提单法转让合约不是普通法转让（assignment）或一般的变更（novation）；发货人与收货人负连带责任216

12.2.4.3 1855年提单法问题之一：只针对装船提单218

12.2.4.4 1855年提单法问题之二：与为了转让有关货物的目的挂钩219

12.2.5 提单的对策之五：1992年海上运输法221

12.2.5.1 1992年立法扩大了对海上运输单证的适用：Section 1221

12.2.5.2 1992年立法针对的运输合约权利可转让与的多种人士／对象：Section 2222

12.2.5.3 1992年立法针对运输合约责任的转让：Section 3224

12.2.5.4 1992年立法带来的新问题226

12.2.5.5 总结1992年立法232

13 1992年立法没有针对合约相互关系障碍的FOB买卖的情况234

14 发货人严格的产品责任236

第四章 提单作用之二：运输合约的形式与有关条款的分析／探讨236

1 提单合约形式简介237

2 租约提单239

2.1 合并条款要寻求双方订约的意愿239

2.2 去找出双方订约的意愿是合并哪一份租约239

2.2.1 对船东合并租约进提单的意愿的探讨240

2.2.2 一般准则／说法是合并了船东自己订立的头一份租约241

2.2.3 头一份是期租租约或多航次程租的情况下合并的是哪一份租约242

2.2.4 口头租约能否合并243

2.3 合并的只是租约内有直接关联的内容／条款244

2.4 合并不包括附属性条款244

2.5 合并主要是针对运输与卸港的内容／条款246

2.6 合并的内容／条款必须公平合理和并非不寻常247

2.6.1 针对货物运输／交付责任方面的租约条款249

2.6.2 针对滞期费250

2.6.2.1 装港已经产生的滞期费250

2.6.2.2 收货人是否要对产生的所有滞期费负责的探讨250

2.6.3 针对船舱不清洁或不适合的租约条款252

2.6.4 租约仲裁条款254

2.6.4.1 英美法律不接受一般的合并条款可以包括租约的仲裁条款256

2.6.4.2 提单可以合并租约仲裁条款的办法之一：仲裁条款既针对租约，也针对提单257

2.6.4.3 提单可以合并租约仲裁条款的办法之二：明示合并仲裁条款259

2.6.4.4 提单成功合并租约仲裁条款的弊端／不利之处260

2.6.4.5 提单合并伦敦仲裁条款对收货人最危险之处：时效已逝261

2.6.5 针对无单放货的租约条款265

3 班轮提单266

3.1 条款字体太小的影响266

3.2 Conlinebill前页的总结条款267

3.2.1 简介267

3.2.2 邻近条款与其他自由条款的有效性268

3.3 Conlinebill前页的承运人条款／空格271

3.4 Conlinebill后页的各条款简介272

3.4.1 通知人272

3.4.2 首要条款273

3.4.3 适用法律与管辖权273

3.4.3.1 普通法地位274

3.4.3.2 立法地位276

3.4.3.3 提单合约无效或有争议的明示适用法条款279

3.4.3.4 对Conlinebill适用法与管辖权条款的分析／解释281

3.4.3.5 总结282

3.4.4 各自由条款283

3.4.5 转船权利／自由291

3.4.6 装船前与卸船后的责任296

3.4.7 装卸货与交货296

3.4.7.1 承运人不另给通知与及时交货或从速提货296

3.4.7.2 班轮业务下谁有权指定卸货码头／地点296

3.4.7.3 若收货人不前来提取货物，船长有的权利是什么296

3.4.7.4 若船东／承运人想马上能卸货上岸呢297

3.4.7.5 承运人私下出售或公开拍卖货物的情况298

3.4.7.6 分不开货物的处理301

3.4.8 运费与各项有关支出／使费304

3.4.9 留置权307

3.4.10 延误307

3.4.11 共同海损与救助，新杰森与姊妹船条款308

3.4.12 双方有责碰撞条款310

3.4.13 政府指令、战争、疫症、冰封及罢工等情况下的自由条款313

3.4.14 喜玛拉雅条款313

3.4.15 承运人有权合并货物堆装在集装箱内并装在甲板上313

3.4.16 额外条款314

3.4.17 总结314

第五章 提单作用之二：运输合约下的货损货差责任315

1 起点是公共承运人有严格责任315

2 普通法下合约承诺也是严格责任317

3 订约自由受到尊重318

3.1 公共承运人与私人承运人所享有的订约自由的地位不同318

3.2 订约自由的技巧：以船舶适航为例319

4 海上运输责任的立法321

4.1 美国1893年的哈特法321

4.2 1924年的海牙规则323

4.2.1 历史简介323

4.2.2 海牙规则下船东与货方各自责任的简介328

4.2.3 海牙规则的适用329

4.2.3.1 什么航次适用329

4.2.3.2 什么付运单证与运输合约适用338

4.2.3.3 侵权是否／能否适用356

4.2.3.4 什么期间适用367

4.2.3.5 什么货物适用373

4.2.4 举证第一步：货方证明货损货差发生在承运人在海牙规则下要负责的期间387

4.2.4.1 清洁提单388

4.2.4.2 收货人及时通知货损货差的责任388

4.2.4.3 货损货差书面通知的种类与内容389

4.2.4.4 及时书面通知是否必要393

4.2.5 举证第二步：船东／承运人证明造成货损货差的原因397

4.2.5.1 船东／承运人有举证责任才公道和符合实际397

4.2.5.2 租约下对举证责任有订约自由398

4.2.5.3 货损货差原因不明的情况398

4.2.5.4 船东／承运人举证责任所要达到的程度402

4.2.5.5 货损货差原因多于一个的情况403

4.2.5.6 原因是否造成货损货差的近因、主因403

4.2.6 举证第三步：船东／承运人证明船舶适航404

4.2.6.1 适航举证责任在船东／承运人404

4.2.6.2 海牙规则下的不适航须与货损货差有关406

4.2.6.3 海牙规则要求“克尽职责”令船舶适航是先决条件，不违反才能享有免责408

4.2.6.4 何谓“克尽职责”410

4.2.6.5 海牙规则要求“克尽职责”令船舶适航是在开航前与开航时418

4.2.6.6 适航的定义421

4.2.7 举证第四步：船东／承运人证明免责438

4.2.7.1 海牙规则的免责项目438

4.2.8 举证的第五步：货方证明承运人没有妥善与小心装卸，堆放与照看货物475

4.2.8.1 “妥善与小心”的定义476

4.2.8.2 妥善要求之一：不了解或处理照看不了的货物不应接受运载476

4.2.8.3 妥善要求之二：技术水平，良好的制度以及了解货物本质／特性的例子477

4.2.8.4 装卸货物的定义与要求478

4.2.8.5 海牙规则不涉及交货479

4.2.8.6 堆装货物的定义与要求479

4.2.8.7 运载、保管与照看货物的要求482

4.2.9 海牙规则禁止承运人减轻或逃避责任／义务484

4.2.9.1 有关例子介绍485

4.2.9.2 有关刑事化之说487

4.2.9.3 提单条款无效后可否重生487

4.2.9.4 提单条款可否被分割，只判部分无效487

4.2.9.5 海牙规则强制适用与纯属合并适用有否分别488

4.2.10 举证的第六步：双方对其他有关方面的争辩488

4.2.10.1 非法／不合理绕航488

4.2.10.2 索赔时效496

4.2.10.3 单位／单件责任限制520

4.3 海牙·维斯比规则537

4.4 汉堡规则540

4.5 三个公约的各签约国名单545

4.6 各国（包括中国）自己的不同立法546

4.7 CMI草拟中的运输公约548

第六章：提单作用之三：货物收据549

1 收据内容549

1.1 Congenbill提单549

1.2 海牙规则550

1.3 汉堡规则550

2 发货人提供准确内容的责任552

2.1 发货人的责任是否绝对／严格553

2.2 收货人是否承担发货人的责任555

3 提单的货物内容558

3.1 内容之一：货物标号／标记558

3.2 内容之二：货物重量／数量／度量558

3.2.1 岸上货物重量与船舶吃水重量之争559

3.2.2 岸上油柜度量与油轮油柜空档度量之争561

3.2.2.1 岸上与船上数字差异主因563

3.2.2.2 可依赖船上数字去抗辩货差索赔564

3.2.3 岸上理货与船舶理货566

3.2.4 岸上与船上货物重量／数量之争的其他实例568

3.2.5 发货人一般以岸上货量为提单货量571

3.2.6 船东／承运人在海牙规则下拒签岸上货量提单的理由572

3.2.6.1 拒签的两个合法理由572

3.2.6.2 集装箱会有合法理由拒签或加否定性批注573

3.2.7 发货人与承运人对货量争议的协调做法574

3.2.7.1 欺诈性保函无效575

3.2.7.2 实例介绍577

3.2.7.3 非欺诈性保函有效579

3.3 内容之三：货物表面状况580

3.3.1 以什么时候的表面状况为准581

3.3.2 集装箱的表面状况583

3.3.3 表面状况只需合理判断585

3.3.4 货物表面状况的表述是否足够保护买方587

3.3.5 对货物表面状况作出批注必须准确且有必要587

3.3.5.1 不必要的批注587

3.3.5.2 对船东自己不利的批注588

3.3.5.3 必须准确地批注589

3.3.6 发货人与承运人对清洁提单争议的折中做法591

3.3.6.1 保函591

3.3.6.2 租约条款592

3.3.6.3 买方／卖方同意某些提单批注594

4 船东／承运人对提单内容不正确的责任595

4.1 普通法下的禁止翻供595

4.1.1 构成的4个要求595

4.1.2 一般情况下很容易证明依赖与损害596

4.1.3 第三者早知真相，没有真正去依赖不正确提单内容的情况596

4.1.4 不利提单持有人的Grant v.Norway先例598

4.2 立法下的禁止翻供600

4.2.1 各立法的措辞／条款601

4.2.2 1855年提单法的不当措辞601

4.2.3 1992年海上运输法的改善602

4.2.4 海牙·维斯比规则／1971年海上运输法603

4.3 合约下的禁止翻供603

4.4 误述侵权（tortuous misrepresentation）604

5 提单内容的否定性批注605

5.1 否定性批注如“重量不知”、“据说是有”等的合理性探讨605

5.2 海牙规则的对策606

5.3 英国法律承认“否定性批注”的有效性607

5.3.1 先例之一：New Chinese Antimony 1917608

5.3.2 先例之二：Canada and Dominion Sugar 1946608

5.3.3 先例之三：Scindia Steamship 1961608

5.3.4 先例之四：The"Herroe" and"Askoe" 1986609

5.3.5 先例之五：The"Esmeralda" 1988610

5.3.6 先例之六：The"Atlas" 1996611

5.3.7 先例之七：The"River Gurara" 1998612

5.3.8 先例之八：The"Mata K" 1998612

5.4 对英国法律在这一方面的批评614

5.4.1 海牙规则的大精神是不准承运人减轻或逃避责任614

5.4.2 以发货人要求签发作为前提并不现实615

5.4.3 解决办法616

5.5 美国法律只承认符合事实的否定性批注616

5.6 汉堡规则及其他国际公约与美国法律立场一致619

6 运费620

6.1 表述运费已经预付必须无条件与明确621

6.2 禁止翻供只适用在第三者依赖与信赖这表述的情况621

7 提单日期622

7.1 付运日期在买卖合约中的重要性622

7.2 发货人无法及时装船的困境与对策624

7.3 倒签提单容易被发觉，无可抗辩及后果严重624

第七章 总结638

案例索引638

附录666

附录一：英国提单法（1855年）666

附录二：英国海上运输法（1992年）668

附录三：美国提单法（1916年）674

附录四：美国哈特法（1893年）687

附录五：海牙规则（1924年）690

附录六：海牙·维斯比规则（1968年）702

附录七：汉堡规则（1978年）709

附录八：CONGENBILL 1994租约提单731

附录九：CONLINEBILL 2000班轮提单738

附录十：英国某著名班轮公司装船或多式联运共用提单738

附录十一：海运单754

附录十二：CMI电子提单规则756

附录十三：海牙规则、海牙·维斯比规则、汉堡规则的比较761