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第一部分　股份公司的设立1

一、股份公司发起设立常用法律文书1

1．股份有限公司发起人协议1

2．发起设立申请书14

3．股份公司章程16

4．股份公司设立的尽职调查文件清单56

5．创立大会议程61

6．创立大会纪要62

7．创立大会决议64

8．首届董事会首次决议65

9．首届监事会首次决议66

10．发起人就高管人员任职资格的声明和保证66

11．董事、监事候选人任职资格的法律意见书67

12．发起设立股份公司的法律意见书69

13．重组并发起设立股份公司的法律意见书72

14．A股份有限公司国有股权设置的法律意见书75

二、有限公司变更设立股份公司常用法律文书78

1．债转股法律业务委托合同78

2．债转股调查文件清单80

3．公司合并事宜调查提纲84

4．公司股份制改造工作备忘录87

5．公司改制中介机构协调会纪要88

6．非经营性资产剥离方案90

7．非经营性资产移交协议91

8．委托持股协议95

9．改制公司的保证函98

10．有限公司的出资协议99

11．股份公司的出资证明101

12．有限公司增资扩股的股东协议101

13．董事、监事等高管人员任职资格的法律意见书110

14．有限公司变更设立股份公司的法律意见书111

第二部分　证券的发行与上市117

一、证券发行与上市常用法律文书117

1．股票发行与上市法律业务委托合同117

2．配股法律业务委托合同122

3．增发法律业务委托合同123

4．首次公开发行股票申请文件目录125

5．首次公开发行股票发行人基本情况表129

6．上市公司公开发行证券申请文件目录130

7．首次公开发行股票业务操作流程131

8．配股发行业务操作流程133

9．增资发行业务操作流程134

10．股票发行与上市的调查提纲136

11．股票发行与上市工作备忘录145

12．公司就重大合同及诉讼等的承诺函147

13．不进行同业竞争的承诺函148

14．公司就独立董事任职资格的声明149

15．独立董事候选人声明149

16．独立董事提名人声明151

17．股票发行、上市的法律意见书之内容与格式152

18．股票首次发行与上市的法律意见书154

19．股票首次发行与上市的律师工作报告169

20．股份有限公司会后事项核查的补充法律意见书194

21．股票增资发行与上市的法律意见书203

22．股票增资发行与上市的律师工作报告215

23．深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引235

24．深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引241

25．上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引247

26．上市公司股权分置改革保荐工作指引265

27．上市公司股权分置改革业务操作指引269

28．上市开放式基金业务指引273

29．保荐人尽职调查工作准则300

二、证券承销常用法律文书336

1．承销协议336

2．承销团协议339

3．股票承销审核要点344

三、证券上市与信息披露常用法律文书403

1．首次发行股票上市业务操作流程403

2．配股上市业务操作流程404

3．增发上市业务操作流程405

4．拟公开发行股票并上市的公告406

5．深圳证券交易所权证上市协议406

6．权证风险揭示书409

7．权证到期风险提示性公告411

8．权证行权及终止上市提示性公告411

9．权证行权结果与股份变动公告412

10．权证终止上市公告413

11．股权证发行的法律意见书413

12．企业债券上市协议416

13．证券投资基金上市协议420

14．董事会决议公告暨召开年度股东大会的通知423

15．董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知426

16．将股东提案提交股东大会审议的公告429

17．延期召开股东大会及变更部分议案的公告430

18．年度股东大会决议公告431

19．临时股东大会决议公告436

20．董事会决议公告438

21．监事会决议公告439

22．董事会临时会议决议公告440

23．监事会临时会议决议公告441

24．董事会关于关联交易的公告441

25．独立董事关于关联交易意见的公告447

26．关于独立董事情况的公告449

27．股权转让公告450

28．股东股权转让的提示公告452

29．股东持股变动的提示公告452

30．法人股股东股权变更公告453

31．董、监事及高管人员持股变化公告454

32．股东持股变动报告书455

33．资产重组公告459

34．资产重组进展公告460

35．股权质押冻结公告461

36．股权解押后再质押公告462

37．签订重大合同公告463

38．委托投资公告464

39．控股股东法定代表人等变更公告465

40．变更募集资金投向公告466

41．警示性公告469

42．澄清公告471

43．致歉公告472

44．就回购股份事宜通知债权人公告473

45．回购并注销股份公告474

46．分红派息实施公告486

47．年度利润分配公告488

48．股权分置改革进展公告492

49．股改进展的风险提示公告494

50．豁免公司要约收购的提示性公告496

51．股票退市风险提示性公告497

52．股票交易实行退市风险警示特别处理的公告498

53．股票交易异常波动的公告500

54．有限售条件的流通股上市公告502

55．可转换公司债券赎回的公告508

56．认购权证与认沽权证行权提示性公告511

57．首次公开发行股票网上路演公告513

58．业绩预增公告514

第三部分　上市公司的管理与运作517

一、上市公司管理常用法律文书517

1．股东大会议事规则517

2．董事会议事规则542

3．监事会议事规则563

4．总经理工作细则573

5．独立董事管理细则579

6．董事会战略委员会工作细则583

7．董事会薪酬与考核委员会工作细则586

8．募集资金使用管理办法590

9．关联交易管理办法594

10．信息披露管理办法599

二、上市公司运作常用法律文书605

1．股权转让协议605

2．资产置换协议613

3．资产收购协议617

4．债权转让协议622

5．资金占用协议625

6．债务抵销协议627

7．专有技术转让合同629

8．专利实施许可合同632

9．商标使用许可合同635

10．注册商标转让合同637

11．劳动合同639

12．保密和竞业禁止合同644

13．房屋租赁合同647

14．抵押贷款合同650

15．保证合同654

16．反担保合同656

17．综合授信合同661

18．最高额保证合同671

19．股权托管协议680

20．资产托管协议682

21．股权质押协议686

22．资产划拨协议692

23．交易与服务一揽子协议693

24．资产重组的法律意见书698

25．资产重组实施结果的法律意见书704

26．股权转让的法律意见书708

27．召开年度股东大会的法律意见书718

28．召开临时股东大会的法律意见书726

29．国有股权转让的法律意见书732

30．国有股权划转的法律意见书735

31．非公开发行股票方案实施之法律意见书740

32．独立董事关于重大资产置换暨关联交易的意见745

33．独立董事公开征集投票权的法律意见书746

34．关于是否收购中一致行动人的法律意见书749

35．股权分置改革的法律意见书752