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1 导论1

1.1　研究背景及选题依据1

1.1.1　研究背景1

1.1.2　选题依据4

1.2　研究目标和拟回答的问题8

1.2.1　研究目标8

1.2.2　拟回答的问题8

1.3　概念和研究对象的界定10

1.3.1　合作社10

1.3.2　农业合作社的概念、基本类型及外延11

1.3.3　农民专业合作社及相关概念辨析13

1.4　研究假设19

1.5　研究思路与基本框架20

1.6　理论基础与研究方法23

1.6.1　理论基础23

1.6.2　研究方法24

1.7　主要的创新与不足25

1.7.1　主要的创新25

1.7.2　存在的不足27

2　农业合作社理论研究文献综述29

2.1 国际合作思想与合作社理论研究述评29

2.1.1　西方的合作思想与合作社运动29

2.1.2　早期对合作社存在的外部效果的研究32

2.1.3　上世纪中期以来对合作社的价格与产量决定及市场绩效的研究33

2.1.4　新制度经济学的视角下合作社理论研究的新进展36

2.1.5　简要评论42

2.2 国内农民专业合作社研究的回顾与评介43

2.2.1　关于我国农民专业合作社的内涵与外延44

2.2.2　农业产业化及其背景下合作社的地位与作用研究45

2.2.3　关于合作社内部制度安排及其变迁的研究46

2.2.4　关于合作社的制度内核的争论47

2.2.5　合作社发展与政府的关系研究48

2.2.6　合作社立法问题研究49

2.2.7　国内研究存在的缺陷和今后的研究方向50

3 农业合作社的性质与我国农民专业合作社的成长空间：从交易费用角度的分析53

3.1 交易费用理论的主要观点56

3.2　农业合作社的产生：基于交易费用的解释57

3.2.1 资产专用性、不完全信息、外部性对交易费用的影响57

3.2.2　农业合作社是比IOFs更有利于节约交易费用的制度安排59

3.2.3　节省交易费用与农业合作社的产生61

3.3 内部组织成本与农业合作社的发展空间64

3.3.1　集体行动的困难限制农业合作社的发展64

3.3.2　保持凝聚力的努力使合作社成为内部组织成本较高的治理结构65

3.3.3　导致合作社组织成本继续上升的因素将限制合作社的发展空间66

3.4　我国农民专业合作社的产生、发展和成长空间67

3.4.1　我国农民专业合作社产生的背景和前提条件67

3.4.2　我国农民专业合作社的发展现状69

3.4.3　我国农民专业合作社的成长空间71

3.5　本章小结74

4　农业合作社状态依存的所有权结构：理论模型与国际农业合作社所有权结构变迁77

4.1　从企业所有权分配的原则到状态依存的企业所有权理论78

4.1.1　契约的不完全性与企业所有权分配78

4.1.2　企业所有权的分配原则79

4.1.3　剩余索取权在不同的要素所有者之间的分配83

4.1.4　企业所有权安排的分析框架：状态依存的企业所有权理论86

4.2　农业合作社状态依存的所有权结构模型87

4.2.1　农业合作社的主要利益相关者87

4.2.2　农业合作社状态依存的所有权结构模型89

4.3　传统的农业合作社的所有权分配特征及其演变91

4.3.1　传统农业合作社的所有权分配特征91

4.3.2　农业合作社所有权分配的演变93

4.4　对传统农业合作社所有权分配及其演变的经济解释95

4.4.1　传统农业合作社所有权分配的经济合理性95

4.4.2　环境变化引致农业合作社所有权分配的变迁97

4.5　本章小结99

5　我国农民专业合作社的所有权结构：浙江省的实证102

5.1 浙江省农民专业合作社的类型及参与者的角色和特征103

5.1.1　浙江省农民专业合作社的类型及分布103

5.1.2　不同类型农民专业合作社的成员构成及其所扮演的角色104

5.2 浙江省农民专业合作社的剩余索取权分配105

5.2.1　“按股分红”与“二者相结合”的分配方式占主导地位105

5.2.2　实行“二者相结合”的合作社更重视股东的权利106

5.3　投资者、经营者、惠顾者在合作社所有权结构中的地位107

5.3.1　大股东（投资者）是合作社的主要剩余索取者107

5.3.2　经营者获取剩余的权利通过其作为大股东的剩余索取权来体现109

5.3.3　惠顾者（中小农户）在合作社所有权结构中处于弱势地位114

5.4 合作社所有权结构形成的原因及可能的演化趋势115

5.4.1　非人力资本的剩余索取权的演化趋势115

5.4.2　强调经营者（人力资本）剩余索取权的原因及演进趋势119

5.4.3　惠顾者（中小农户）在所有权结构中弱势地位的成因及演化趋势119

5.5　合作社剩余控制权与剩余索取权的非对称分布及其内涵123

5.6　政府规制对农民专业合作社的所有权结构的影响126

5.7　本章小结127

6　农业合作社的产权界定及我国的实践131

6.1　产权理论及其分析框架132

6.1.1　产权的概念及特征132

6.1.2　产权的功能133

6.1.3　产权界定的成本与产权制度的演进134

6.2　农业合作社未清晰界定的产权135

6.2.1　农业合作社的产权特征135

6.2.2　未清晰界定的产权与合作社的激励问题：Cook的分析139

6.3　农业合作社清晰界定产权的条件140

6.3.1　传统合作社产权安排的经济合理性141

6.3.2　农业合作社清晰界定产权的前提条件142

6.4　清晰界定产权的努力与合作社的制度变迁144

6.4.1 内外部条件的变化及合作社产权界定手段的发展144

6.4.2　合作社产权制度演化与清晰界定产权的努力145

6.4.3　清晰界定产权的案例：北美新一代合作社147

6.4.4　产权界定的绩效149

6.5　我国农民专业合作社的产权界定：以共有财产产权为例150

6.5.1　农民专业合作社共有财产的构成及其性质151

6.5.2　对38家合作社共有财产产权界定情况的统计152

6.5.3　社员退社规定与共有财产的产权界定155

6.5.4　社员资格制度与共有财产的产权界定157

6.5.5　政府扶持资金及其产权界定158

6.5.6　社员与合作社产权联结的紧密度与共有财产的产权界定160

6.5.7　对浙江省农民专业合作社共有财产产权界定情况的评价163

6.6　本章小结165

7　农业合作社的委托—代理关系：合作社的一般与中国的实践168

7.1　委托—代理理论的主要观点170

7.2　传统农业合作社降低代理成本的途径172

7.2.1 传统农业合作社内部制度安排与外部约束条件与IOFs的差别173

7.2.2　传统农业合作社降低代理成本的途径174

7.3　条件变化对农业合作社委托—代理问题的影响179

7.3.1　社员数目增加与合作社的委托—代理问题179

7.3.2　外部专家管理与合作社的委托—代理问题180

7.3.3　社员间的异质性与合作社的委托—代理问题180

7.4　我国农民专业合作社委托—代理关系的特征、问题及改进思路183

7.4.1　社员异质性与农业合作社的少数人控制183

7.4.2　少数人控制的合作社的双重委托—代理关系及其内涵185

7.4.3　浙江的实践：对中小社员利益的侵害与合作社的价值损失187

7.4.4 问题的症结：表面健全的治理结构实际上流于形式190

7.4.5　完善浙江省农民专业合作社治理结构的对策和建议191

7.5　本章小结194

8　政府扶持与农业合作社的发展：理论依据、手段、效率及中国的实践197

8.1　扶持农业合作社的发展是各国政府的普遍做法198

8.2　政府扶持农业合作社发展的依据200

8.3　对政府扶持农业合作社观点的质疑及评论203

8.3.1　经济学家对政府扶持合作社观点的质疑203

8.3.2　对经济学家质疑的简要评论206

8.4　合作社的判定和识别与政府扶持合作社的原则207

8.4.1 合作社的判定与识别：政府应当扶持怎样的合作社207

8.4.2　政府应当怎样扶持合作社211

8.5　我国政府对合作社的扶持及存在的问题——浙江省的实践212

8.5.1 政府扶持过度造成合作社对政府的过分亲密和依赖213

8.5.2　缺乏明确的机构和可操作的程序解决合作社的判定和识别问题214

8.5.3　过分注重“短、平、快”的扶持手段，不利于合作社的长远发展215

8.5.4　当前几项具体的扶持政策存在的问题216

8.5.5　改进我国政府对农民专业合作社的扶持政策的建议和措施220

8.6　本章小结221

附录1 浙江省农民专业合作社调查问卷224

附录2　农民专业合作社社员访谈提纲231

附录3　浙江省农民专业合作社条例234

附录4 中华人民共和国农民专业合作社法239

参考文献250

后记268