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绪论1

第一章 证券市场风险与证券法19

第一节 证券创制与证券三性21

一、 证券创制与风险孕育21

二、 飞乐音响股票与证券融资25

三、 证券三性与证券的风险性27

四、 青岛啤酒上市与上一只被套一只29

第二节 经济证券化与证券市场31

一、 深发展的79%发售与动员认购31

二、 只炒延中一只股的沪市“死市”32

三、 证券市场构成与风险聚集35

四、 1993年2月16日的1558点与1999年7月1日的1560.78点37

第三节 证券市场风险的构成39

一、 两大指标股、两大热门板块及两匹“大黑马”39

二、 45度上升通道与市场价格风险42

三、 世纪星源及上市公司的经营风险43

四、 10%保证金就可购买股票与三大政策风险45

五、 证券市场风险的构成要素48

第四节 《证券法》与证券市场风险的法律规制51

一、 《证券法》历经市场的呼唤51

二、 “12.15”特约评论员文章与“6.12”陈耀先副主席的讲话53

三、 《证券法》之晨的“高台跳水”57

四、 “逃亡风险”及法律规制60

五、 中关村对琼民源的再造与重生71

第二章 证券发行75

第一节 证券信用及其形成78

一、 MMM公司的直接信用欺诈78

二、 ST红光的公募信用危机80

三、 证券签发中的发行风险转稼82

第二节 证券发行人与证券投资者84

一、 证券发志人及其证券信用基础84

二、 不诚实的证券发行人86

三、 99.6%的个人证券投资者88

四、 机构证券投资者与做市商89

第三节 证券发行审批与核准91

一、 额度分配与发行审批的风险放大91

二、 证券发行核准主义的缺陷93

三、 证券发行审批与核准的证券风险声明及行政规避95

四、 证券发行风险的监控96

第四节 证券发行与认购方式98

一、 深圳“8.10事件”与上网发行98

二、 证券认购方式的确定及其“猫腻”99

三、 市盈率陷阱与证券发行价格101

四、 T＋3日解冻资金属违规103

五、 资金不实的申购104

第五节 证券推介及其承销105

一、 国泰证券等的过度推介包装105

二、 南方证券的承销材料缺陷107

三、 证券承销条件虚拟108

四、 证券承销团及“路演”109

第三章 证券交易与结算112

第一节 证券的流动性与博利规则114

一、 29.40元的深发展与19.22元的深发展114

二、 证券交易博利与桔县破产117

三、 证券流动性的限制、约束和启动119

四、 证券交易的量价、指数诱骗121

第二节 证券交易规则及其限制125

一、 证券交易的一般规则125

二、 主次交易的限制规则126

三、 南海公司制造“泡沫”与“游戏规则”129

四、 国家股的出路、法人股上市以及转配股沉淀130

五、 撤单后成交与买入零股132

六、 信用交易缓行与风险抑制134

七、 职工股上市与债转股风险137

第三节 证券交易结算140

一、 投资者拒绝交割与证券结算风险140

二、 证券登记遗漏及证券交易不能142

三、 证券交易结算模式及其风险规制143

第四章 证券上市与公司上市146

第一节 证券上市条件与公司上市辅导148

一、 证券上市质量与上市辅导悖论148

二、 冰熊股份（600753）辅导不及格149

三、 ST苏三山丧失上市资格与停盘151

第二节 股票上市及二板上市152

一、 蜀都大厦的撤牌上市152

二、 ST处理与PT处理154

三、 A股、B股、H股与N股、S股157

四、 两地上市、第二上市与二板上市159

五、 T＋0、T＋1和T＋4规则161

六、 涨跌停板与委托限价164

第三节 债券上市与可转换公司债券165

一、 “327国债期货”事件165

二、 百富勤包销高息债券失败167

三、 国债回购与国家电力公司债券上市168

四、 镇海炼油发行可转换公司债券170

第四节 基金单位上市及证券投资基金172

一、 淄博基金与基金开元172

二、 基金发起人、基金管理人和基金托管人176

三、 证券投资基金的申购及违规178

四、 证券投资基金监管及定期报告、不定期报告179

第五节 公司上市及其法律规制182

一、 上海石化继续完成A股发行182

二、 托普软件取代长征机床184

三、 境内企业间接境外上市185

四、 境外中资控股上市公司收购外资在国内的资产187

第五章 持续信息披露制度189

一、 从《泡沫法案》到信息欺诈的防范190

第一节 “蓝天法则”与信息披露190

二、 “蓝天法则”与股东知情权191

三、 信息披露原则与证券信息风险193

四、 信息披露义务与法定披露方式195

第二节 持续性常规信息披露197

一、 证券发行的“两书”与初次常规性信息披露197

二、 经营中途的信息披露——《中期报告》201

三、 会计年度终了的信息披露——《年度报告》203

第三节 持续性临时信息披露206

一、 临时重大事件的公告206

二、 异常情况的风险提示——澄清公告209

三、 特别信息的提示公告210

四、 信息披露非持续的补救212

第六章 国际证券市场融资214

二、 国际证券融资资格的获得215

第一节 国际证券的发行与审批215

一、 国际证券风险的关口式防范215

三、 国内准出批准与外国准入许可219

四、 国际证券融资方式223

第二节 国际证券市场上市226

一、 H股、N股和S股及其证券风险的上市规制226

二、 中资控股与红筹股风险229

三、 DR和国际可转换债券230

四、 多重上市的证券风险分散232

第三节 国际证券市场融资的规范与监管233

一、 国际游资金风险的监管233

二、 上市公司质量监管234

三、 公司内部风险的化解235

第七章 禁止的证券市场行为237

第一节 证券欺诈行为的识别与防范237

一、 证券欺诈——证券市场上的“多发病”237

二、 混合操作行为的识别238

三、 违背委托指令买卖证券的行为240

四、 逾期提供交易的书面确认文件241

五、 挪用客户证券或者客户资金241

六、 私自买卖客户的证券242

七、 诱导客户进行不必要的证券交易243

第二节 证券内幕交易行为的控制244

一、 内幕交易244

二、 知情人员与内幕交易控制245

三、 内幕信息知悉与“双禁止”246

四、 大股东行为的法律控制247

第三节 操纵市场行为的规制249

一、 操纵市场行为249

二、 优势买卖行为的规制249

三、 约定一空头交易的禁止251

四、 自买自卖行为的识别252

一、 法人以个人名义开户买卖253

第四节 违法交易行为的禁止253

二、 挪用公款买卖证券254

三、 国企炒作上市公司股票的禁令256

第五节 虚拟陈述行为的监管257

一、 证券发行文件的虚拟陈述防范257

二、 中介机构构虚假陈述的重罚259

三、 证券交易所是否会进行虚拟陈述260

四、 防范相关证券活动中的虚假陈述261

第八章 证券交易所265

第一节 会员制证券交易所266

一、 会员制证交所与证券风险转移266

二、 会员制证交所的设立限制267

三、 证交所的“一线监管”与证券警察268

第二节 主次交易所规范272

一、 入场会员资格制度272

二、 时间优先——不轻松的交易规则273

三、 T＋1交易规则274

四、 交易信息公布与交易状态决定权274

五、 证券交易的实时监控276

第三节 非集中竞价的交易场所的规范277

一、 柜台交易场所内的非法证券买卖277

二、 联合报价系统与交易中心的命运278

三、 第三市场和第四市场的诱惑280

第九章 证券公司与证券业协会283

第一节 综合类证券公司及业务风险285

一、 资本不足与融资风险285

二、 分业操作中的业务风险286

三、 庄家风险与主力风险288

第二节 经纪类证券公司与执业风险289

一、 不能自营证券买卖的限制风险289

三、 如实记载的监管风险290

二、 资本过少的执业风险290

四、 从业人员违规的责任风险292

第三节 证券公司的他律和自律292

一、 证券公司的法律约束292

二、 证券公司的自我约束293

三、 作为会员被监管的证券公司295

第四节 证券业协会296

一、 证券公司与其行业自律组织296

二、 会员制证券业协会及其运行297

三、 证券业协会自律职责及其特征298

四、 证券业协会的行规处罚300

第十章 证券市场监管与证券监管机构302

第一节 证券市场风险的监管体系303

一、 分散的地方监管体制与风险放大303

二、 集中的中央监管体制与风险控制306

三、 政府监管为主，自律为辅的监管体制308

一、 财政部门对证券市场的监管309

第二节 证券市场监管机构的运作309

二、 审计部门对证券市场的监管310

三、 证交的对证券市场的权力监管311

四、 证券行业协会对证券市场的行业自律313

第三节 中国证券监督管理委员会314

一、 中国证监会的监管角色314

二、 中国证监会的监管职责315

三、 中国证监会的派出监管机构317

四、 中国证监会的监管处罚318

第十一章 证券市场禁入制度323

第一节 证券市场风险的“清场式”防范324

一、 证券市场违规者被“罚下场”324

二、 证券市场禁入的处罚性326

三、 证券市场禁入的具体内涵327

第二节 暂时性市场禁入处罚329

一、 3年至10年禁入证券市场执业329

二、 暂时性禁入市场的执业风险331

三、 暂时性禁入市场处罚的对应行为333

第三节 永久性市场禁入处罚334

一、 终生告别证券市场的惩罚334

二、 永久性市场禁入者的失业损失337

三、 永久性禁入市场处罚的监管功用338

四、 永久性禁入市场与其他处罚并行339

第十二章 证券纠纷处理341

第一节 证券纠纷的协商解决343

一、 可以协商解决的证券纠纷343

二、 证券纠纷协商解决的原则344

三、 协商解决证券纠纷的风险防范344

第二节 证券仲裁345

一、 证券仲裁的受理依据345

二、 证券仲裁裁决的执行力347

三、 证券仲裁的基本程序348

一、 证券民事诉讼的应诉350

第三节 证券诉讼350

二、 证券行政诉讼的提起352

三、 证券刑事诉讼的辩护353

第十三章 证券法律责任356

第一节 证券责任的法律分配357

一、 证券责任立法时的加重分配357

二、 证券责任的行政惩罚性分配358

三、 证券责任的刑事性分配360

第二节 证券民事责任的限制361

一、 证券民事责任的有限性361

二、 擅自发行证券的返还与付自责任362

三、 证券商违反委托指令的赔偿责任364

四、 证券中介机构的连带责任365

第三节 证券刑事责任的泛化367

一、 擅自发行证券罪367

二、 证券内幕交易罪369

三、 编造并传播虚拟信息罪371

四、 操纵证券交易价格罪373

第四节 证券行政责任及其综合性追究374

一、 行政责任追究中的行为罚374

二、 限制执业能力的资格罚376

三、 处罚标准复杂的财产罚或罚没罚378

四、 综合性行政责任追究380

附 证券市场风险的法制控制382

一、 证券市场风险的一般分析383

二、 证券法律制度的基本价值在证券市场风险控制中的表现386

三、 证券发行制度与证券市场风险控制392

四、 证券交易法律制度与证券市场风险控制397

五、 证券市场监管法律制度与证券市场风险控制403

六、 证券法律责任制度与证券市场风险控制407

跋409