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第1章　国际融资概述1

【本章结构图】1

【本章学习目标】1

【引导案例】 一个成功的融资实例1

1.1 国际融资的概念3

1.1.1 国际融资的定义3

1.1.2 国际融资的分类4

1.2 国际融资的特点6

1.2.1 国际融资的管制逐渐放松，为国际融资提供了宽松的环境7

1.2.2 国际融资的风险要大于国内融资的风险7

1.2.3 融资工具和方式发生变化8

1.2.4 国际融资是范围更广、规模更大的融资8

1.3　国际融资环境9

1.3.1 国际融资环境的主要内容9

1.3.2 国际融资环境的发展趋势11

【本章精要】12

【思考题】12

【案例分析】 腾讯、蒙牛、国美：公司上市境外融资案例解析12

第2章　世界银行集团贷款16

【本章结构图】16

【本章学习目标】17

【引导案例】　世界银行贷款帮助四川省四城市进行环境治理17

2.1　国际复兴开发银行18

2.1.1 国际复兴开发银行成立的宗旨18

2.1.2 国际复兴开发银行的组织机构19

2.1.3 国际复兴开发银行的业务20

2.1.4 国际复兴开发银行的资金来源20

2.1.5 国际复兴开发银行的贷款的有关规定22

2.1.6 国际复兴开发银行的贷款程序23

2.2　国际开发协会23

2.2.1 国际开发协会的宗旨23

2.2.2 国际开发协会的组织机构24

2.2.3 国际开发协会的资金来源24

2.2.4 国际开发协会的贷款条件25

2.3　国际金融公司26

2.3.1 国际金融公司的宗旨26

2.3.2 国际金融公司的组织机构26

2.3.3 国际金融公司的资金来源26

2.3.4 国际金融公司的业务活动原则和方式27

2.3.5 与国际金融公司合作的程序28

2.4　多边投资担保机构29

2.4.1 多边投资担保机构的宗旨29

2.4.2 多边投资担保机构的组织机构29

2.4.3 多边投资担保机构的业务方式31

2.4.4 《多边投资担保机构公约》简介32

2.5　解决投资争端国际中心32

2.5.1　行政理事会33

2.5.2　秘书处33

2.5.3　调解员小组和仲裁员小组34

【本章精要】34

【思考题】35

【案例分析】　兴业银行与国际金融公司能源合作案例解析35

第3章 政府贷款40

【本章结构图】40

【本章学习目标】41

【引导案例】　引资提速，梯度推进——利用韩国政府贷款建设四省水稻41

3.1　政府贷款的含义与特点42

3.1.1　政府贷款的含义42

3.1.2　政府贷款的特点42

3.1.3 外国政府贷款的主要类型43

3.2　政府贷款的程序44

3.2.1　政府贷款的申请和发放程序44

3.2.2　政府贷款的执行程序45

3.3　中国政府贷款的审批程序46

3.4　中国的政府贷款融资47

3.4.1 法国发展援助贷款47

3.4.2　意大利政府贷款48

3.4.3　西班牙政府贷款48

3.4.4　奥地利政府贷款49

3.4.5 比利时政府贷款49

3.4.6　挪威政府贷款50

3.4.7　芬兰政府贷款50

3.4.8　波兰政府贷款51

3.4.9　北欧投资银行51

3.4.10　韩国政府贷款52

3.4.11 以色列政府贷款52

3.4.12　法国政府贷款53

3.4.13　科威特政府贷款53

3.4.14　沙特政府贷款54

3.4.15　瑞士政府贷款54

3.4.16　德国政府混合贷款55

3.4.17　荷兰政府贷款56

3.4.18　丹麦政府贷款56

3.4.19　瑞典政府贷款57

3.4.20　德国促进性贷款58

3.5 中国对外提供的政府贷款59

【本章精要】60

【思考题】60

【案例分析】　辽宁利用日本政府贷款建设观音阁水库工程61

第4章　国际货币基金组织贷款63

【本章结构图】63

【本章学习目标】63

【引导案例】　国际货币基金组织贷款支持尼加拉瓜经济计划63

4.1 国际货币基金组织成立的背景和宗旨64

4.1.1 背景64

4.1.2 宗旨64

4.2 国际货币基金组织的组织机构65

4.2.1　组织机构65

4.2.2　基本职能66

4.3 国际货币基金组织的资金来源68

4.3.1　份额68

4.3.2　借款69

4.3.3　信托基金70

4.4 国际货币基金组织的贷款种类和条件70

4.4.1　贷款种类与贷款条件71

4.4.2 国际货币基金组织贷款的特点74

【本章精要】75

【思考题】75

【案例分析】　IMF贷款条件与20世纪90年代阿根廷的经济改革76

第5章　亚洲开发银行贷款77

【本章结构图】77

【本章学习目标】77

【引导案例】　吉林省“松花江流域水污染防治项目”被列入亚洲开发银行贷款2007～2009年规划78

5.1　亚洲开发银行成立的背景和宗旨79

5.1.1 背景79

5.1.2 宗旨79

5.2　亚洲开发银行的组织机构80

5.2.1　理事会80

5.2.2　董事会80

5.2.3　行长81

5.2.4 亚洲开发银行总部81

5.3　亚洲开发银行的资金来源81

5.3.1　普通资金81

5.3.2 开发基金83

5.3.3　技术援助特别基金83

5.3.4 日本特别基金83

5.3.5　联合融资83

5.3.6 日本扶贫基金83

5.4　亚洲开发银行的主要业务84

5.4.1　贷款84

5.4.2　技术援助86

5.4.3　股本投资87

5.4.4　联合融资和担保87

5.5　亚洲开发银行的申请贷款程序87

【本章精要】89

【思考题】89

【案例分析】　关于内蒙古自治区利用亚洲开发银行贷款业务的思考90

第6章　国际股票融资92

【本章结构图】92

【本章学习目标】92

【引导案例】　中国汽车系统公司买壳上市登陆纳斯达克92

6.1 国际股票融资的含义和特点93

6.1.1 国际股票融资的含义93

6.1.2 国际股票融资的特点93

6.2　我国国际股票融资的主要方式94

6.2.1 发行B股的在国内的证券交易所上市94

6.2.2　在境外直接发行股票并上市96

6.2.3　利用存款凭证发行股票并上市98

6.2.4 买壳上市101

6.2.5 各种股票融资方式的利弊分析102

【思考题】104

【案例分析】　一个境外发行股票成功的典型案例104

第7章　国际债券融资107

【本章结构图】107

【本章学习目标】107

【引导案例】　我国在伦敦成功发行欧洲债券108

7.1 国际债券融资概述108

7.1.1 国际债券及国际债券市场108

7.1.2 国际债券的种类109

7.1.3 国际债券的发行条件110

7.2　外国债券融资112

7.2.1 外国债券的含义和特点112

7.2.2　外国债券的发行程序113

7.2.3 外国债券的市场交易116

7.3　欧洲债券融资117

7.3.1 欧洲债券的形成117

7.3.2 欧洲债券的特点117

7.3.3 欧洲债券与外国债券的区别118

7.3.4　欧洲债券的发行119

7.4 中国的国际债券融资122

7.4.1　概况122

7.4.2 中国发行国际债券的申报、审批程序123

【本章精要】125

【思考题】125

【案例分析】　国外机构发行人民币债券125

第8章　国际银行贷款127

【本章结构图】127

【本章学习目标】128

【引导案例】　华为获3.6亿美元国际银团贷款加速国际市场开拓128

81 国际银行贷款的含义、特点和种类128

8.1.1 国际银行贷款的含义128

8.1.2 国际银行贷款的特点129

8.1.3 国际银行贷款的种类130

8.2　国际银团贷款131

8.2.1 国际银行信贷的方式131

8.2.2 国际银团贷款的当事人131

8.2.3 国际银团贷款的成本132

8.2.4 国际银团贷款协议134

8.2.5　借用国际银团贷款的程序134

8.3 国际银行贷款的适用法律135

8.3.1 陈述与保证条款135

8.3.2　贷款协议生效的先决条件137

8.3.3 约定事项137

8.3.4　违约事件139

8.3.5　税务条款140

8.3.6　环境改变140

8.3.7　适用法律与司法管辖权141

8.4　我国对国际银行贷款的管理办法142

8.4.1 对短期国际银行贷款的管理办法142

8.4.2 对中长期国际银行贷款的管理办法142

8.5　我国借用国际银行贷款的程序143

【本章精要】143

【思考题】144

【案例分析】　国际银团贷款在青岛签下一笔“大单”144

第9章　吸引外商直接投资146

【本章结构图】146

【本章学习目标】146

【引导案例】　汇丰控股81亿港元收购平安保险股份146

9.1　吸引外商直接投资的形式147

9.1.1 中外合资经营企业147

9.1.2 中外合作经营企业148

9.1.3 外资企业150

9.1.4　外商投资股份公司152

9.1.5　其他投资方式154

9.2　合资、合作和外资企业155

9.2.1　设立合资、合作和外资企业的程序155

9.2.2 设立合资、合作、外资企业的项目建议书和可行性研究报告的内容与要求156

【本章精要】157

【思考题】158

【案例分析】　2005年来湖南省利用外商直接投资情况158

第10章　国际项目融资161

【本章结构图】161

【本章学习目标】161

【引导案例】　中德财政合作城市污水处理项目融资162

10.1　项目融资概述162

10.1.1　项目融资的概念162

10.1.2 项目融资的主要类型164

10.1.3　项目融资的特点164

10.1.4 项目融资的参与者166

10.2　项目融资的阶段和步骤168

10.2.1 项目的投资决策分析阶段169

10.2.2　项目的融资决策分析阶段169

10.2.3　项目的融资结构分析阶段170

10.2.4　项目的融资谈判阶段171

10.2.5　项目融资的执行阶段172

10.3　项目融资的风险与担保172

10.3.1　项目风险分析172

10.3.2　项目担保173

10.4　项目融资的主要模式175

10.4.1　直接融资模式175

10.4.2 “杠杆租赁”项目融资模式176

10.4.3 BOT项目融资模式178

10.4.4　ABS融资模式180

10.4.5 欧洲票据融资183

【本章精要】187

【思考题】188

【案例分析】　广东省沙角火力发电厂项目融资188

第11章　出口信贷191

【本章结构图】191

【本章学习目标】191

【引导案例】　中水电对外公司老挝出口信贷水电项目圆满交付191

11.1 出口信贷概述192

11.1.1 出口信贷的概念192

11.1.2 出口信贷的特点192

11.1.3 出口信贷的作用与弊端193

11.2 出口信贷的主要类型194

11.2.1 卖方信贷195

11.2.2 买方信贷196

11.2.3　混合信贷198

11.2.4　福费廷198

11.3 出口信贷的“君子协定”200

11.3.1 《君子协定》的发展历史201

11.3.2 《君子协定》的主要内容202

11.3.3　对《君子协定》的评价204

11.4　我国的出口信贷业务205

11.4.1 出口卖方信贷205

11.4.2 出口买方信贷206

11.4.3 出口福费廷业务207

【本章精要】208

【思考题】208

【案例分析】　我国机电产品出口信贷209

第12章　票据发行便利210

【本章结构图】210

【本章学习目标】210

12.1　票据发行便利及其产生的原因211

12.2　票据发行便利的种类212

12.2.1　循环包销便利212

12.2.2 可转让的循环包销便利212

12.2.3 多元票据发行便利213

12.2.4　无包销的票据发行便利213

12.3　票据发行便利市场的构成213

12.3.1　借款人213

12.3.2　发行银行214

12.3.3 包销银行214

12.3.4　投资者214

12.4　票据发行便利的程序215

12.5　票据发行便利市场经营中应注意的问题215

12.5.1 严格把好市场准入关216

12.5.2　加强自我约束性的内部管理216

12.5.3 注意保持银行的流动性216

12.5.4　选择高资信的企业和银行217

【本章精要】217

【思考题】217

【案例分析】　美国票据市场的发展218

第13章　国际结算概述220

【本章结构图】220

【本章学习目标】220

【引导案例】　以转变和创新迎接机遇与挑战221

13.1 国际结算的概念221

13.1.1 国际结算的内涵221

13.1.2 国际结算的分类222

13.1.3 国际结算的产生和发展222

13.2 国际结算中的票据225

13.2.1 票据概述225

13.2.2 汇票228

13.2.3　本票232

13.2.4　支票233

13.3　国际结算的发展趋势234

13.3.1 流程处理：从人工化向电子化和网络化发展234

13.3.2 结算范围：从贸易结算向金融结算延伸238

13.3.3 业务品种：从单一业务向综合业务扩展239

13.3.4 贸易结算：从信用证向商业信用“复辟”240

【本章精要】240

【思考题】241

【案例分析】　建行吉林省分行国际结算业务发展状况241

第14章　汇款243

【本章结构图】243

【本章学习目标】243

【引导案例】　“速汇通”个人电子汇款业务243

14.1　汇款方式及当事人244

14.2　汇款方式的种类245

14.2.1 电汇245

14.2.2　信汇246

14.2.3 票汇246

14.3　汇款的偿付与退汇247

14.3.1 汇款头寸的偿付247

14.3.2　汇款的退汇248

14.4　汇款方式的实际运用249

14.4.1　预付货款250

14.4.2　货到付款250

14.4.3 汇付的风险与防范251

【本章精要】252

【思考题】252

【案例分析】　西联汇款253

第15章　托收254

【本章结构图】254

【本章学习目标】254

【引导案例】　一起关于退票的案例254

15.1　托收方式及当事人255

15.1.1　托收的定义255

15.1.2 当事人之间的关系256

15.2　托收方式的实质258

15.3　托收方式的种类259

15.3.1　光票托收259

15.3.2　跟单托收259

15.4　托收项下的资金融通261

15.4.1 出口托收押汇261

15.4.2　进口托收押汇与信托收据263

15.4.3　凭银行保函提货264

15.5　托收项下的风险264

15.5.1 进出口商所面临的风险264

15.5.2　托收风险的防范266

【本章精要】268

【思考题】268

【案例分析】　托收当事人的责任269

第16章　信用证270

【本章结构图】270

【本章学习目标】271

【引导案例】　一起“进口欧洲山毛榉原木信用证拒付成功”的案例271

16.1　信用证的内涵及当事人273

16.1.1 信用证的内涵273

16.1.2 信用证的当事人273

16.2　信用证的性质280

16.3　信用证的作用281

16.4　信用证的类型283

16.4.1　光票信用证和跟单信用证283

16.4.2　不可撤销信用证和可撤销信用证283

16.4.3　保兑信用证和不保兑信用证284

16.4.4 即期付款信用证、延期付款信用证、承兑信用证和议付信用证285

16.4.5 可转让信用证、不可转让信用证和背对背信用证288

16.4.6　对开信用证289

16.4.7　循环信用证290

16.4.8　预支信用证291

16.4.9 买方远期信用证291

16.5　信用证方式的程序292

16.5.1　进口商申请开证292

16.5.2　开证行对外开证293

16.5.3　通知与保兑293

16.5.4　议付与索汇294

16.5.5　付款赎单296

16.6　信用证的融资方式297

16.6.1 出口贸易融资297

16.6.2　进口贸易融资299

【本章精要】301

【思考题】302

【案例分析】　信用证业务案例302

第17章　银行保函业务307

【本章结构图】307

【本章学习目标】307

【引导案例】　担保公司担保银行授信保函业务307

17.1　银行保函的含义308

17.1.1　银行保函的定义与作用308

17.1.2　银行保函的好处与缺点308

17.2　银行保函的种类309

17.2.1 出口类保函309

17.2.2　进口类保函311

17.2.3　对销贸易类保函312

17.2.4　其他类保函313

17.3　银行保函的当事人及其内容314

17.3.1　银行保函的当事人及其权责314

17.3.2　银行保函的基本内容316

【本章精要】318

【思考题】319

【案例分析】　银行保函失效受损案319

参考文献322