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第一篇 银行业安全3

第一章 银行业安全概述3

第一节 商业银行概述3

一、商业银行的性质3

二、商业银行的经营原则4

三、商业银行的主要业务5

第二节 银行业风险概述6

一、银行业风险的来源6

二、银行业风险的特征8

第三节 银行业安全管理概述10

一、银行业安全监管10

二、商业银行安全管理12

【本章小结】14

【复习思考题】15

第二章 商业银行负债业务风险与安全16

第一节 流动性风险与安全16

一、流动性风险概述16

二、流动性风险的预测17

三、流动性风险的安全管控措施18

第二节 利率风险与安全21

一、利率风险概述21

二、利率风险的计量22

三、利率风险的安全管控措施24

第三节 操作风险与安全28

一、操作风险概述28

二、操作风险的监测32

三、操作风险的安全管控措施33

【本章小结】34

【复习思考题】35

第三章 商业银行资产业务风险与安全37

第一节 信用风险与安全37

一、信用风险概念37

二、信用风险的度量37

三、信用风险监测指标41

四、信用风险安全管理措施42

第二节 流动性风险与安全44

一、流动性风险概述44

二、流动性风险计量和评估44

三、流动性风险的监测与控制45

四、资产业务流动性风险安全管控46

第三节 市场风险与安全48

一、市场风险概述48

二、市场风险的计量49

三、市场风险安全管控措施50

第四节 国别风险与安全53

一、国别风险概述53

二、国别风险的计量与评估53

三、国别风险安全防控措施54

第五节 操作风险与安全56

一、操作风险概述56

二、操作风险的度量方法56

三、资产业务操作风险的识别57

四、资产业务操作风险安全管控措施58

【本章小结】60

【复习思考题】60

第四章 银行业其他业务风险与安全62

第一节 中间业务风险与安全62

一、中间业务的种类62

二、中间业务的风险特征63

三、商业银行中间业务风险类型63

四、商业银行中间业务安全控制措施64

第二节 影子银行风险与安全65

一、影子银行的定义和基本特点65

二、影子银行的风险67

【本章小结】69

【复习思考题】69

第五章 商业银行监管71

第一节 商业银行监管组织71

一、我国金融监管部门的职责分工71

二、金融监管体制的发展趋势72

第二节 商业银行监管内容75

一、市场准入监管75

二、市场运营监管76

三、处理有问题银行及市场退出监管78

第三节 商业银行监管法规79

一、行政法79

二、银行法80

三、资本与风险管理办法81

四、金融业务规范性文件81

【本章小结】81

【复习思考题】82

第二篇 证券业安全87

第六章 证券业安全概述87

第一节 证券业概述87

一、证券交易所88

二、证券公司89

三、证券业协会89

四、证券服务机构89

第二节 证券业风险90

一、市场风险90

二、操作风险90

三、信用风险91

四、系统风险92

五、流动性风险92

【本章小结】93

【复习思考题】94

第七章 经纪业务的风险与安全95

第一节 证券业经纪业务概述95

一、证券经纪业务主要特征95

二、证券经纪业务主要业务内容96

第二节 证券业经纪业务的风险96

一、操作风险96

二、合规风险99

三、管理风险101

第三节 证券业经纪业务的风险防范措施101

一、操作风险防范措施101

二、合规风险防范措施104

三、管理风险防范措施105

【本章小结】106

【复习思考题】106

第八章 证券业资产管理业务的风险108

第一节 证券业资产管理业务概述108

一、资产管理业务的参与主体108

二、资产管理业务类型及投资范围109

三、我国资产管理行业发展概况110

第二节 证券业资产管理业务的风险112

一、监管风险112

二、流动性风险112

三、通道业务风险112

四、资金池业务风险113

五、刚性兑付风险113

第三节 证券业资产管理业务的风险防范措施113

一、统一监管标准113

二、完善风险评估体系，夯实风险控制能力114

三、加强流动性风险管控114

四、消除多层嵌套，抑制通道业务114

【本章小结】115

【复习思考题】115

第九章 证券业投资咨询业务的风险117

第一节 证券业投资咨询业务概述117

第二节 证券业投资咨询业务的风险118

一、系统性风险118

二、市场竞争风险119

三、知识产权风险119

四、人才流失的风险120

五、道德风险120

第三节 证券业投资咨询业务风险防范措施121

一、加强监管121

二、提高证券投资顾问素质121

三、做好客户分类122

四、创新投资者教育形式122

五、加快丰富金融产品122

【本章小结】123

【复习思考题】123

第十章 证券业投资银行业务的风险125

第一节 证券业投资银行业务概述125

一、投资银行定义及分类125

二、投资银行的业务概述126

三、我国投资银行业务发展情况127

第二节 证券业投资银行业务的风险128

一、系统性风险128

二、监管风险129

三、政府部门支持风险129

四、中介机构风险129

五、审核风险129

六、内部操作风险130

七、人才风险130

第三节 证券业投资银行业务的风险防范措施130

一、加强投行从业人员的风险防范意识130

二、注重投行业务操作风险管理组织架构建设131

三、加强监管131

【本章小结】132

【复习思考题】133

第十一章 证券业监管134

第一节 中国证券业监管概述134

一、证券监管的意义134

二、证券监管原则135

三、证券监管手段136

四、证券监管对象138

五、我国的证券业监管138

第二节 证券业监管内容139

一、信息披露监管140

二、证券活动监管141

三、对金融机构监管143

四、对外国参与者监管149

【本章小结】150

【复习思考题】151

第三篇 保险业安全155

第十二章 保险业风险与安全概述155

第一节 保险公司的主要业务155

一、保险展业155

二、保险投保156

三、保险核保与承保157

四、保险理赔158

五、保险客户服务161

第二节 保险公司面临的风险162

一、资产风险162

二、负债风险162

三、资产负债匹配风险163

四、经营管理风险164

五、并购重组风险164

六、竞争风险164

第三节 保险业安全概述165

一、保险业安全对国家金融环境的影响166

二、保险业发展与安全对国家经济发展的作用机理分析166

【本章小结】169

【复习思考题】170

第十三章 传统保险业务的风险与安全172

第一节 保险承保的风险与安全172

一、影响承保的风险因素172

二、承保风险的表现形式173

三、控制承保风险的方法175

第二节 保险理赔的风险与安全176

一、我国保险业理赔状况176

二、理赔风险产生的原因176

三、控制理赔风险的方法178

【本章小结】180

【复习思考题】180

第十四章 创新型保险业务的风险与安全182

第一节 保险资金投资的风险与安全182

一、保险投资概述182

二、保险资金投资风险类型183

三、保险资金投资风险管理方法184

第二节 银行保险业务的风险与安全185

一、银行保险业务的内涵185

二、银行保险业务存在的风险185

三、我国银行保险业务的风险防范188

第三节 互联网保险的风险与安全190

一、互联网保险风险的类别190

二、互联网保险监管193

【本章小结】196

【复习思考题】197

第十五章 保险监管198

第一节 保险监管概述198

一、保险监管的概念198

二、保险监管的原则199

第二节 保险监管的内容200

一、偿付能力监管200

二、市场行为监管204

三、公司治理结构监管208

第三节 保险监管方法209

一、现场检查209

二、非现场检查209

【本章小结】210

【复习思考题】210

第四篇 信托业安全215

第十六章 信托业安全概述215

第一节 信托业的起源与发展215

一、信托的起源215

二、国外信托业的发展216

三、我国信托业的发展217

第二节 信托的分类与职能217

一、信托的分类217

二、信托的职能218

第三节 信托业的风险概述219

一、系统性风险219

二、非系统性风险220

第四节 信托业安全管理概述220

一、安全管理概述220

二、安全管理组织体系221

【本章小结】222

【复习思考题】223

第十七章 资本市场投资信托业务风险与安全224

第一节 资本市场投资信托业务概述224

一、业务概述224

二、业务模式224

第二节 资本市场投资信托业务风险226

一、系统性风险226

二、非系统性风险226

第三节 资本市场投资信托业务的风险控制227

一、外部风险控制227

二、内部风险控制228

【本章小结】229

【复习思考题】230

第十八章 资产证券化信托业务风险与安全231

第一节 资产证券化信托业务概述231

一、资产证券化信托业务基本交易模式231

二、资产证券化信托业务交易品种分类233

第二节 资产证券化信托业务风险233

一、系统性风险233

二、非系统性风险234

第三节 资产证券化信托业务的安全措施234

一、资产证券化业务风险控制指引234

二、资产证券化业务信用增级措施235

【本章小结】237

【复习思考题】237

第十九章 信托业监管239

第一节 信托监管理论239

一、信托监管的概念239

二、市场失灵下的信托业监管239

第二节 中国信托业的监管现状240

一、中国信托业的监管现状240

二、中国信托业监管存在的问题242

第三节 中国信托业的监管改革243

一、重建信托理念243

二、健全社会法制体系243

三、对信托业实施分类监管244

四、依靠市场监管完善信托监管244

【本章小结】245

【复习思考题】246

第五篇 融资租赁业安全249

第二十章 融资租赁业安全概述249

第一节 融资租赁业的起源与发展249

一、融资租赁的含义及特征249

二、融资租赁业的发展情况250

第二节 融资租赁业风险251

一、融资租赁业风险的含义251

二、融资租赁业风险的类型251

第三节 融资租赁业安全管理255

一、我国融资租赁业加强风险管理的紧迫性255

二、研究融资租赁风险的意义255

【本章小结】256

【复习思考题】256

第二十一章 融资租赁业风险与安全257

第一节 融资租赁业务的分类及概述257

一、融资租赁公司分类257

二、融资租赁业典型行业258

第二节 飞机租赁业务风险控制措施260

一、飞机出租人面临的风险因素260

二、飞机租赁中的风险控制策略261

第三节 工程机械融资租赁风险控制263

一、租赁物选取风险的防控措施263

二、经营性租赁风险的防控措施264

【本章小结】265

【复习思考题】266

第二十二章 融资租赁业监管267

第一节 我国融资租赁业的监管目标267

一、中国对融资租赁业监管的历史沿革267

二、中国的金融租赁业监管目标267

第二节 我国对融资租赁业的监管268

一、对金融租赁机构的监管268

二、对金融租赁业务的监管269

【本章小结】271

【复习思考题】271

参考文献273