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导言1

一、研究的背景1

二、研究的价值6

三、研究的范围8

第一章　证券上市监管法律基础理论探讨12

第一节　关于证券上市监管法律的含义分析12

一、监管是对市场的校正——一种特殊的法律行为12

二、证券监管——证券市场发展的基石15

三、证券上市监管——关于监管必要性的佐17

四、小结：证券上市监管法律的基本含义19

第二节　关于证券上市监管法律的经济理论基础分析20

一、证券市场功能分析21

二、市场失灵与政府干预理论25

三、证券市场的失灵和证券监管的必要性32

四、证券监管适度性分析36

五、关于法律不完备性理论的介绍和批判——监管的另一视角41

第三节　关于证券上市监管法律的性质分析47

一、证券上市监管法律是公法与私法的结合47

二、证券上市监管法律是社会本位法52

三、证券上市监管法律兼有国内法与国际法的特性58

第四节　关于证券上市监管理念的法理分析63

一、证券上市监管理念——证券上市监管法律的宗旨63

二、证券上市监管的目标——监管理念的国际标准66

三、证券上市监管的法律原则——监管理念的法律要求72

第二章 证券上市监管基本法律架构——法律体系及监管体制国际比较81

第一节　法律体系——证券市场的法律保障81

一、美国证券上市监管法律体系评析82

二、其他国家或地区证券上市监管法律体系评析91

三、比较与思考：证券上市监管法律的发展趋势101

第二节　监管体制——法律规定下的制度设计104

一、关于证券监管体制的分类述评104

二、关于证券监管体制主要类型的比较分析107

三、展望：关于证券监管体制的新发展121

第三章 证券上市的准入监管——证券发行审核制度国际比较126

第一节　关于证券发行核准制的分析128

一、证券发行核准制的含义及特征分析128

二、证券发行核准制的立法思想131

三、证券发行核准制的适用环境——制度施行各国或地区的相关分析132

四、关于证券发行核准制的总体评价138

第二节　关于证券发行注册制的分析145

一、证券发行注册制的含义及特征分析145

二、证券发行注册制的监管理念148

三、证券发行注册制的适用——以美国、日本为中心的分析　149

四、关于证券发行注册制的简短评价158

第三节　关于证券发行审核制度的比较与分析161

一、几个需要澄清的问题161

二、归纳与总结——相互借鉴、共同发展163

第四章 证券上市的标准监管——证券上市法定要件国际比较166

第一节　证券上市监管的指标考察——法定条件分析166

一、关于硬性指标规定的分析167

二、关于软性约束条款的分析175

三、关于证券上市监管指标的发展趋势176

四、关于证券上市监管的另一标准——形式要求分析180

第二节　证券上市监管标准的重心——关于公司治理183

一、公司治理的含义分析184

二、公司治理的目标和意义185

三、公司治理的历史演变188

四、公司治理的模式选择191

五、公司治理的标准——OECD公司治理原则194

第五章 证券上市监管的核心辅助制度——信息披露法律制度分析205

第一节　证券信息披露法律制度的基本理论分析206

一、关于信息披露法律制度历史沿革和国际化趋势206

二、关于信息披露法律制度的理论与挑战209

三、小结215

第二节　强制性信息披露法律制度评析216

一、关于信息披露制度的含义及基本内容216

二、关于信息披露制度的法律价值223

三、关于信息披露的法律标准226

第三节　信息披露法律制度的国际标准分析236

一、关于海外证券市场信息披露监管与执法情况236

二、关于上市公司初次信息披露比较237

三、关于OECD信息披露规范的评析238

第六章　证券上市监管的国际化——法律监管的趋同与国际协作243

第一节　证券上市法律监管国际化发展趋势分析243

一、关于证券市场国际化的成因及表现243

二、关于证券市场法律监管国际化的必然性247

三、关于证券上市法律监管的国际化发展249

第二节　各国或地区对境外上市法律监管的双边合作分析251

一、关于境外上市及其法律监管的意义251

二、关于各国或地区对境外上市法律监管的基本特征254

三、关于各国或地区对境外上市监管的法律冲突260

四、关于各国或地区对境外上市法律监管的协调263

第三节　证券上市法律监管的国际合作分析270

一、关于区域性法律监管合作271

二、关于全球法律监管合作274

三、关WTO协议对全球证券市场法律监管的影响278

第七章 中国证券上市监管基本法律架构及完善282

第一节　我国证券上市监管法律制度的发展及评价286

一、关于证券上市监管法律制度的历史沿革286

二、关于证券上市监管法律的体系292

三、关于证券上市监管法律的改革294

四、关于证券上市监管法律的进一步完善296

第二节　我国证券上市监管体制的选择299

一、关于证券上市监管体制的发展演变分析300

二、关于证券监管机构的法律定位307

三、关于证券监管体制的发展趋势314

第八章 中国证券上市监管若干法律制度之构建319

第一节　新股发行制度改革之探讨319

一、当前新股发行制度缺陷分析320

二、新股发行制度改革相关意见之评析324

三、新股发行制度改革之设想326

第二节　证券上市保荐制度之构建330

一、证券保荐制度在我国的产生和发展330

二、完善我国证券保荐制度之建议335

第三节　境外公司境内上市制度之构建342

一、境外公司境内上市的必要性分析342

二、境外公司境内上市的可行性分析345

三、境外公司境内上市的法律实践349

四、境外公司境内上市制度之构建352

第四节　对监管者监管制度之构建357

一、我国证券监管的局限性分析357

二、对监管者法律监管的必要性分析363

三、对证券监管者实施法律监管的制度构建366

第五节　证券纠纷司法救济制度之构建381

一、仲裁是解决证券纠纷的有效方式382

二、诉讼是解决证券纠纷的最后控制394

参考文献409

后记420